期货从业资格之《期货法律法规》试题预测试卷附参考答案详解【满分必刷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》试题预测试卷

第一部分单选题(50题)

1、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货交易开户及交易编码申请的相关规定来逐一分析判断对错。选项A期货公司必须严格遵循实名制要求开展业务。与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，会带来诸多风险，如客户身份不明确、交易责任难以界定等，扰乱期货市场的正常秩序。所以期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，该选项表述正确。选项B在期货交易中，期货公司为客户申请交易编码时，向监控中心提交客户交易编码申请是正规的流程。监控中心负责对客户交易编码申请资料进行审核等相关工作，这样有助于对期货市场交易进行有效监管，该选项表述正确。选项C监控中心在对客户交易编码申请资料进行复核后，将当日通过复核的申请资料转发给相关期货交易所，以便期货交易所进行后续的交易安排和管理，这是保障期货交易顺利进行的必要步骤，该选项表述正确。选项D当日分配的客户交易编码，期货交易所通常不会于当日就允许客户使用。因为需要一定的时间进行系统数据的同步、相关信息的确认等准备工作，以确保交易的安全性和准确性。所以“当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用”这一表述错误。综上，答案选D。

2、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货公司期货投资咨询业务资格申请的审批时间规定。依据相关规定，中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内做出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案选B。

3、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对首席风险官进行监督管理的主体。选项A，期货公司主要是开展期货业务活动的市场主体，它本身是被监管的对象，并不具备对首席风险官进行监督管理的职能，故A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，但对首席风险官的监督管理并非仅由中国证监会自身承担，其派出机构也参与其中，所以B项表述不全面。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非对首席风险官进行监督管理的法定主体，故C项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依法对期货市场进行全面监管，首席风险官作为期货公司中的重要职位，其履职情况等受到中国证监会及其派出机构的监督管理，该项符合题意。综上，本题正确答案是D。

4、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司独立董事的任职要求相关知识。对于期货公司而言，独立董事的核心作用是独立客观地对公司事务进行监督和决策，以维护公司整体利益和股东的合法权益。选项A“独立性”，强调独立董事要在履职过程中不受期货公司内部其他利益关系的干扰，能够独立作出判断和决策。这样才能切实履行好监督职责，避免因与公司存在除董事以外的其他职务关联而产生利益冲突，进而确保其可以公正地发表意见和行使职权。所以，期货公司的独立董事应当保持独立性，且不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。选项B“专业性”，虽然独立董事需要具备一定的专业知识和技能，但这并非本题所强调的关键特质，题干重点在于其独立的地位和作用。选项C“权威性”，权威性并非独立董事的核心要求，即便具有权威性，若缺乏独立性，也难以有效履行监督职责。选项D“自主性”，自主性侧重于个人的自主决策和行动能力，与本题所要求的独立于公司其他职务、避免利益冲突的独立性概念不一致。综上所述，本题正确答案是A。

5、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

【解析】本题考查设立期货公司的注册资本要求。在相关金融法规规定中，申请设立期货公司，其注册资本应不低于1亿元人民币。所以本题正确答案是C选项。

6、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益