期货从业资格之《期货法律法规》试卷附参考答案详解（综合卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》试卷

第一部分单选题(50题)

1、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员执业时维护投资者权益的合理范围及原则，对各选项进行逐一分析。A选项：“最大限度维护投资者利益”表述不准确。在实际的期货业务中，市场情况复杂多变且存在不确定性，无法保证能做到“最大限度”维护投资者利益，同时也可能存在一些不切实际或不合理的利益诉求不能被满足，所以该选项错误。B选项：“维护投资者的合法权益”是合理且恰当的。期货从业人员以专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责就是保障投资者的合法权益，确保投资者在符合法律法规和市场规则的框架内进行交易，该选项正确。C选项：“为投资者创造最大权益”不现实。期货市场存在风险，收益具有不确定性，从业人员虽然要尽力为投资者争取较好的收益，但不能保证创造“最大权益”，该选项错误。D选项：“满足投资者的各项要求”过于绝对。投资者的要求可能存在不合理、不合法的情况，从业人员不能无原则地满足所有要求，而应该在合法合规的前提下为投资者提供服务，该选项错误。综上，本题正确答案是B。

2、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明的相关规定。根据规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。因此本题正确答案选C。

3、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查可以指定交割仓库的主体。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，其职责侧重于制定相关法规政策、对期货经营机构的准入和监管等宏观层面的工作，并不负责指定交割仓库，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要承担辖区内期货市场的日常监管工作，协助上级机构执行监管任务，同样不具备指定交割仓库的职能，所以B选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、开展行业培训和交流等，并不参与交割仓库的指定工作，所以C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它直接组织和监督期货交易。为了保证期货合约的顺利履行和交割的正常进行，期货交易所可以指定交割仓库，以确保交割商品的质量和存储安全等，所以D选项正确。综上，本题答案选D。

4、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。

A.查询投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.熟人推荐

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经营机构了解投资者信息的途径。对各选项进行分析A选项：查询投资者资料是一种常见且直接的了解投资者信息的方式。通过查询投资者已有的相关资料，如身份信息、过往投资记录等，可以获取投资者较为全面和准确的基本情况，有助于期货经营机构对投资者进行评估，所以该选项属于了解投资者信息的途径。B选项：问卷调查是一种有针对性地收集投资者信息的有效手段。期货经营机构可以设计一系列与投资相关的问题，涵盖投资者的财务状况、投资经验、风险承受能力等多个方面，从而全面深入地了解投资者，因此该选项也属于了解投资者信息的途径。C选项：知识测试能够考察投资者对期货相关知识的掌握程度，进而了解投资者的投资素养和风险认知能力。这对于期货经营机构判断投资者是否适合相关的产品或服务具有重要意义，所以该选项同样属于了解投资者信息的途径。D选项：熟人推荐往往缺乏专业性和全面性，不能准确、系统地获取投资者在投资方面的关键信息，如财务状况、风险偏好、投资经验等。期货经营机构需要基于客观、准确的信息来评估投资者，熟人推荐无法满足这一要求，所以不属于了解投资者信息的途径。综上，答案选D。

5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来判断各选项。选项A：流动资本流动资本是生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材