期货从业资格之《期货法律法规》预测复习及答案详解（全国通用）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》预测复习

第一部分单选题(50题)

1、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

【答案】：A

【解析】本题可根据法律规定及相关概念对各选项逐一分析。选项A《中华人民共和国刑法》规定，挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人的行为。本题中任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，这属于个人行为，应独立承担刑事责任，选项A表述正确。选项B任某挪用客户期货保证金的行为已经构成犯罪。挪用客户期货保证金也属于挪用资金行为的一种，并非如选项中所说挪用本单位资金才构成犯罪，所以该选项错误。选项C单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。而任某挪用保证金是为了个人私利，即让其父亲进行股票交易获利，并非为单位谋取利益，不属于职务行为，不构成单位犯罪，该选项错误。选项D任某虽然将所挪用的保证金予以返还，但这并不影响其之前挪用资金行为的犯罪性质认定。其挪用资金进行营利活动，已经满足挪用资金罪的构成要件，需要承担刑事责任，只是返还挪用资金这一情节在量刑时可能会予以考虑，所以该选项错误。综上，正确答案是A选项。

2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续

【答案】：C

【解析】题目描述的是期货公司申请从事期货投资咨询业务时在风险监管指标方面的时间要求，但题目内容不完整，仅提供了“申请日前（）的风险监管指标应当持续”，没有给出具体选项。答案为C，通常意味着在完整题目所提供的A、B、C、D等选项中，C选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务在申请日前有关风险监管指标持续情况的规定。不过由于题目信息缺失，无法明确C选项的具体内容。

3、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查独立董事在期货公司兼任独立董事的数量规定。根据相关规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以本题应选B选项。

4、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所相关行为认定的知识。选项A：透支交易当期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，这种行为本质上是期货公司在超出其保证金水平的情况下进行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客户或者期货公司在保证金不足、没有保证金的情况下，经期货交易所许可而进行的期货交易。所以该交易行为应当认定为透支交易，A选项正确。选项B：违法交易违法交易是指违反法律法规规定的交易行为，题干中仅描述了期货交易所允许期货公司在保证金不足或无保证金时开仓或持仓的特定情况，并没有表明该行为违反了相关法律法规，不能简单认定为违法交易，B选项错误。选项C：内幕交易内幕交易是指内幕人员根据内幕消息买卖证券或者帮助他人，违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则。而本题描述的情况与内幕消息以及证券买卖无关，C选项错误。选项D：特许交易特许交易通常是指在特定许可或授权下进行的特定类型的交易，题干中并没有体现出这是一种经过特殊许可的交易类型，D选项错误。综上，答案选A。

5、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司股东涉嫌虚假出资的处理措施。选项A：1倍至5倍罚款罚款是一种常见的行政处罚方式，但对于期货公司股东涉嫌虚假出资的情况，题干未明确提及适用1倍至5倍罚款这一处罚措施，所以该选项不符合相关规定。选项B：吊销其期货经营资格吊销期货经营资格通常是针对期货经营机构存在严重违法违规行为，影响期货市场正常秩序，且不符合经营期货业务相关条件时采取的措施。而本题是股东个人涉嫌虚假出资，并非针对整个期货经营资