期货从业资格之《期货法律法规》附参考答案详解【模拟题】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》

第一部分单选题(50题)

1、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同

【答案】：B

【解析】本题可根据期货经纪业务中合同无效时交易结果承担主体的相关规定来进行分析。题干中明确指出不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务使合同无效，且该机构按客户的交易指令入市交易。在这种情况下，虽然期货经纪合同无效，但交易是按照客户的指令进行的。由于交易指令反映了客户的交易意愿和决策，所以交易结果应由客户承担。经营机构虽不具有主体资格导致合同无效，但已按客户指令入市交易，交易并非是由经营机构的自主行为导致的特定结果，所以经营机构不应承担交易结果，A选项错误。期货交易所是期货市场的交易场所和组织管理机构，它并不直接参与客户的具体交易决策和执行，主要负责市场的组织、监管等职能，所以交易结果不应由期货交易所承担，C选项错误。因为交易是完全按照客户的指令进行的，交易结果的产生与客户的指令直接相关，并非是客户和经营机构共同决策导致的结果，所以不应由客户和经营机构共同承担交易结果，D选项错误。综上，答案选B。

2、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司负债与净资产比例的相关规定。根据相关规定，期货公司的负债与净资产的比例不得高于150%。所以在本题所给的选项中，A选项60%、B选项80%、C选项100%均不符合规定，正确答案是D选项。

3、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：执业纪律执业纪律是期货从业人员在执业过程中必须遵守的规则和约束，它确保了从业人员的行为符合行业规范和法律要求，维护了市场的正常秩序，是期货从业人员必须遵守的行为规范之一，所以该选项不符合题意。选项B：专业胜任能力专业胜任能力是指期货从业人员应具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，能够胜任其工作岗位。只有具备专业胜任能力，才能为客户提供准确、有效的服务，保障客户的利益，因此也是必须遵守的行为规范内容，该选项不符合题意。选项C：职业品德职业品德是期货从业人员在执业过程中应遵循的道德准则，如诚实守信、公正公平等。良好的职业品德有助于建立行业的信誉和形象，增强市场参与者的信心，是期货从业人员执业的基本要求，该选项不符合题意。选项D：职业创新能力职业创新能力并非期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。虽然创新能力有助于提升个人和行业的竞争力，但它不是执业过程中必须遵循的基本准则，所以该选项符合题意。综上，答案选D。

4、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】该题考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构保障投资者评估数据库正常运行相关时间要求的记忆。根据该指引第十六条规定，经营机构应当在3个工作日内保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求，所以答案选A。

5、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，行政复议是公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向行政复议机关提出复查该具体行政行为的申请。中国期货业协会并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于行政行为，所以期货从业人员受到该协会纪律惩戒后不能申请行政复议。选项B，抗辩通常是在法律诉讼等场景中，针对对方的主张进行反驳和辩解。而这里是期货从业人员受到行业协会的纪律惩戒，并非是在诉讼等抗辩场景下，所以此选项不符合。选项C，上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。中国期货业协会的纪律惩戒不是法院的判决裁定，因此不存在上诉的说法。选项D，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有申诉的权利，该