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期货从业资格之《期货法律法规》题库整理复习资料
第一部分单选题(50题)
1、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
B.不得以他人名义参与期货交易
C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
【答案】：D
【解析】本题可根据选项内容逐一分析各行为准则与题干中刘某行为的关联性。选项A，题干中并没有提及刘某向介绍人返还佣金的情况，主要强调的是刘某将新开发客户介绍给其他期货公司这一行为，所以A选项不符合题干情况。选项B，题干中未出现刘某以他人名义参与期货交易的相关内容，该选项与题干所描述的行为不相关，故B选项不正确。选项C，题干没有体现刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的信息，主要围绕的是刘某私下介绍客户到其他公司的行为，因此C选项也不符合题意。选项D，刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在甲期货公司同意的情况下，私下将新开发客户介绍给乙期货公司，这种行为相当于兼任了乙期货公司的相关业务，极有可能与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在的利益冲突，违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以D选项正确。综上，本题答案选D。
2、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额
【答案】：B
【解析】本题考查中国证券监督管理委员会派出机构对未能充分计提资产减值准备的期货公司的处理措施。根据相关规定，当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，为了准确反映期货公司的实际财务状况和风险承受能力，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，核减净资本金额能够有效体现期货公司因未充分计提资产减值准备而可能面临的风险，促使期货公司规范运营。而核减资本金额的说法不准确，资本包含多个方面，净资本是更具针对性的指标；增加净负债金额和增加负债金额与处理此类问题的常规方式不符，不能准确反映期货公司因未充分计提资产减值准备而应进行的财务调整。所以本题正确答案是B。
3、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院
B.期货交易所住所地高级人民法院
C.营业部住所中级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院
【答案】：C
【解析】本题可依据期货纠纷案件的管辖规定来进行分析。首先，根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。所以，在本题中，诉讼应向中级人民法院提起，可先排除选项A，因为高级人民法院通常处理重大、复杂的案件，本题并非应由高级人民法院管辖的情形。其次，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。在期货交易中，营业部负责具体的业务操作和与客户的对接等工作，营业部所在地往往可认定为合同履行地。选项B中期货交易所住所地并非合同履行地，不符合题意；选项D中吴某住所地并非合同履行地，也不符合合同约定的管辖规则。而选项C营业部住所中级人民法院，既符合中级人民法院管辖的规定，又符合合同履行地人民法院管辖的约定。综上，吴某应向营业部住所中级人民法院提起诉讼，答案选C。
4、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。
A.客户
B.期货公司
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
【答案】：C
【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来分析各选项。选项A：客户客户主要是提出开户等相关需求的主体，期货交易所一般不会直接将客户交易编码申请的处理结果发送给客户。通常客户是通过期货公司等渠道获取相关信息，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B：期货公司期货公司是协助客户进行开户等操作的中介机构，但按照规定，期货交易所不是将交易编码申请的处理结果发送给期货公司。在整个客户开户及交易编码申请流程中，期货公司有其特定的职责，并非接收交易编码申请处理结果的对象，故该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心依据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给
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