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期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印
第一部分单选题(50题)
1、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。
A.住所地的期货交易所
B.住所地的中国证监会派出机构
C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D.国务院国有资产监督管理机构
【答案】：B
【解析】根据相关规定，期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人等备案材料。选项A中，住所地的期货交易所不负责接收期货公司变更法定代表人的备案材料；选项C，工商行政管理机构主要负责企业的注册登记等工商方面事务，并非接收该备案材料的主体；选项D，国务院国有资产监督管理机构主要对国有资产进行监督管理，也与期货公司变更法定代表人备案材料提交无关。所以本题答案选B。
2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】：B
【解析】本题考查的是中国证监会对金融期货结算业务资格申请作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。所以该题答案选B。
3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。
A.为投资者创造最大权益
B.保护投资者满意
C.维护投资者的合法权益
D.最大限度维护投资者利益
【答案】：C
【解析】该题的正确答案是C选项。本题考查期货从业人员在执业过程中对投资者服务的要求。在为投资者提供服务时，期货从业人员应秉持专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度。A选项“为投资者创造最大权益”表述不准确，市场存在不确定性，难以保证为投资者创造最大权益，其权益的实现受多种因素影响。B选项“保护投资者满意”，“满意”是一个主观感受，不是期货从业人员执业过程中的核心目标和规范表述，而且维护投资者利益不能简单等同于让投资者满意。D选项“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”表述过于绝对，在实际情况中，要综合考虑市场情况、法律法规等诸多因素，难以做到最大限度维护。而C选项“维护投资者的合法权益”是期货从业人员在执业过程中合理且重要的职责，是符合相关规范和要求的表述，所以应该选C。
4、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。
A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员
【答案】：A
【解析】本题可根据期货公司与股东关系的相关规定，对各选项逐一进行分析判断：A选项：期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。这一规定有利于保证期货公司的独立运营，避免控股股东的不当干预，使期货公司能够按照市场规则和监管要求开展业务，保障公司的正常经营和客户的合法权益，该选项表述正确。B选项：控股股东不可以直接干预期货公司的经营管理活动。期货公司应独立经营，若控股股东直接干预其经营管理，会破坏公司的治理结构和独立性，不利于期货公司按照自身的战略和市场情况进行科学决策和运营，可能导致公司运营混乱，损害其他股东和客户的利益，所以该选项表述错误。C选项：期货公司向股东提供期货经纪服务时，不能适当降低风险管理要求。风险管理要求是保障期货业务稳健运行的重要准则，对于所有客户包括股东都应一视同仁，不能因是股东而降低标准，否则会增加公司的经营风险，不利于市场稳定和公司的长远发展，所以该选项表述错误。D选项：期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员。期货公司董事、监事和高级管理人员的任免需要遵循公司的治理程序和相关法律法规的规定，以保证任免的公正性、合法性和专业性。控股股东直接任免会破坏公司的治理结构和决策机制，可能导致不恰当的人员任用，影响公司的正常运营，所以该选项表述错误。综上，正确答案是A选项。
5、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.所在机构秘密
B.期货行业秘密
C.可能影响期货价格走势的重要消息
D.期货成交量.价格信息
【答案】：A
【解析】本题主要考查期货从业人员的保密义务范围。选项A：期货从业人员所在机构会有自身的商业秘密、业务信息等，这些都属于需要保护的敏感内容，从业人员有义务保守所在机构秘密，该项符合要求。选项B：题干强调的是期货从业人员在个人执业中对不同主体
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