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期货从业资格之《期货法律法规》试题（得分题）
第一部分单选题(50题)
1、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】：C
【解析】本题考查中国证监会对证券公司从事中间介绍业务申请的审批时限。依据相关规定，中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在20个工作日内做出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案是C选项。
2、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。
A.九
B.十二
C.十八
D.三十一
【答案】：C
【解析】本题主要考查对《期货公司首席风险官管理规定（试行）》相关条款的掌握，关键在于明确案例中王某的行为以及各选项对应条款的规定。选项A分析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条主要是关于首席风险官在开展工作时应遵循的一些原则和要求，通常涉及与公司相关部门的协作、信息获取等方面。在本题案例中，王某的行为并非与第九条所规定的内容产生冲突，所以选项A不符合要求。选项B分析第十二条的规定一般是针对首席风险官的某些特定职责或者工作方式等方面。而题干中王某的具体行为（因公司拒绝调查而辞职）与第十二条所规范的内容并无直接关联，所以选项B不正确。选项C分析第十八条规定首席风险官提出辞职的，应当提前30日向公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。在本题案例中，王某盛怒之下遂提出辞职，很明显没有按照该条规定提前30日向公司董事会提出申请并报告相关机构，因此违反了第十八条规定，选项C正确。选项D分析第三十一条主要是关于对期货公司及相关人员违反规定的处罚措施等内容，并非针对首席风险官辞职相关规定，与本题中王某的行为不相关，所以选项D错误。综上，答案选C。
3、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息
C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策
D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险
【答案】：C
【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这是合理且规范的做法。通过这些可靠的信息来源，能够为客户提供更具科学性和可靠性的投资建议，所以该选项表述正确。选项B：期货投资具有一定风险性，告知客户自主做出期货交易决策、独立承担期货交易后果，是保障客户知情权和明确客户责任的体现。同时，不得泄露客户的投资决策计划信息，是对客户隐私和商业秘密的保护，符合相关规定，该选项表述正确。选项C：市场行情是复杂多变且具有不确定性的，受到众多因素如政治、经济、自然等的影响。期货公司无法对市场行情做出确定性判断，因为任何预测都存在风险和不确定性。所以“期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策”这一表述是错误的。选项D：期货公司向客户明示有无利益冲突，能够保证交易的公平、公正和透明，让客户在充分了解情况的基础上做出决策。提示潜在的市场变化和投资风险，有助于客户充分认识到投资的风险性，从而谨慎做出投资决策，该选项表述正确。综上，答案选C。
4、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。
A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时
B.期货公司变更投资经理
C.委托资产发生权属变更
D.期货公司更换了从业人员
【答案】：C
【解析】本题可根据各选项内容，结合期货公司提前终止资产管理委托的相关规定来分析判断。选项A委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时，通常不会直接导致期货公司提前终止资产管理委托。一般在资产管理合同中会对这种情况有相应的应对措施，比如设置预警线、止损线等，但这并不意味着达到一定亏损比例就必然提前终止委托。因此，选项A不符合要求。选项B期货公司变更投资经理，这属于期货公司内部的人员调整。虽然投资经理的变更可能会对资产管理业务产生一定影响，但这并不足以构成提前终止资产管理委托的充分理由。通常期货公司会有相应的流程和安排来确保业务的平稳过渡
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