期货从业资格之《期货法律法规》试卷带答案详解（达标题）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》试卷

第一部分单选题(50题)

1、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所的相关规定，对各选项逐一分析。选项A会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会由理事长主持，而非总经理主持。所以选项A错误。选项B会员大会须有2/3以上会员参加方为有效，而不是3/4以上会员参加方为有效。所以选项B错误。选项C总经理是会员制期货交易所的高级管理人员，同时总经理是当然理事。所以选项C正确。选项D理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理。所以选项D错误。综上，正确答案是C。

2、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官报告对象的相关知识。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。根据相关规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。董事会是公司的决策机构，对公司的整体运营和发展负责，首席风险官向董事会报告可以使董事会及时了解公司在合法合规和风险管理方面的情况，以便董事会做出合理决策。而监事会主要是对公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；股东大会是公司的权力机构，主要是决定公司的重大事项；董事长是董事会的负责人。这些主体并不符合首席风险官报告的特定要求。因此，本题正确答案选A。

3、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所董事会秘书通过的相关规定。根据相关规定，期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。选项A，会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决定权等，并非负责董事会秘书的通过事宜，所以A选项错误。选项B，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，但董事会秘书并非由理事会通过，B选项不符合要求。选项C，董事会是公司的经营决策和业务执行机构，董事会秘书由其通过符合规定，C选项正确。选项D，股东大会是股份公司的权力机构，而期货交易所情况并非如此，且董事会秘书不由股东大会通过，D选项不正确。综上，本题正确答案是C。

4、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题考查新设立期货公司纳入保障基金缴纳范围的时间规定。根据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定，新设立的期货公司应自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围。这是因为保障基金的缴纳与期货公司的业务运营和收入情况相关，只有在产生经纪业务收入后，才表明该期货公司真正开始从事与投资者保障基金缴纳相关的业务活动。选项A，公司注册时只是完成了公司设立的登记程序，此时可能尚未开展实际的业务，也就不存在基于业务产生的缴纳保障基金的基础，所以该选项不正确。选项C，业务许可审批后，意味着公司获得了开展相关业务的资格，但并不等同于已经实际开展业务并产生了经纪业务收入，故该选项也不符合规定。选项D，公司成立后，同样不一定立即产生经纪业务收入，没有收入也就无从按照规定缴纳保障基金，所以该选项也错误。综上，答案选B。

5、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

A.交割

B.定价

C.签约

D.结算

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项的定义，逐一分析与题干描述是否相符，从而选出正确答案。选项A：交割交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。这与题干中对相关过程的描述完全一致，所以选项A正确。选项B：定价定价是指对产品或服务确定价格的过程，主要涉及对价格的设定，并非了结到期未平仓合约的过程，与题干描述不符，所以选项B错误。选项C：签约签约通常是指签订合同的行为，是双方达成合作意向并以书面形式确定权利义务关系的过程，并非题干中