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期货从业资格之《期货法律法规》题型+答案（考点题）
第一部分单选题(50题)
1、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。
A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.合规部经理
D.外来督办
【答案】：A
【解析】本题考查首席风险官在期货公司中的角色定位。选项A：高级管理人员是指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，这是一项重要且具有决策性的职责，通常由高级管理人员来承担，所以首席风险官属于期货公司的高级管理人员，该选项正确。选项B：中级管理人员主要负责执行高层管理人员制定的战略和计划，侧重于管理基层员工和日常业务的组织与协调，其职责范围和重要性与负责监督检查公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况的首席风险官不匹配，所以该选项错误。选项C：合规部经理主要负责公司内部的合规管理工作，虽然也涉及合规方面，但首席风险官的职责不仅仅局限于合规，还包括对风险管理状况的监督检查等更广泛的内容，所以首席风险官不能简单等同于合规部经理，该选项错误。选项D：外来督办一般是外部机构或组织派遣到公司进行特定事项监督检查的人员，并非期货公司内部的职务，而首席风险官是期货公司内部的岗位，所以该选项错误。综上，答案选A。
2、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。
A.2007年4月15日
B.2007年3月28日
C.2003年7月1日
D.2002年5月7日
【答案】：A
【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的正式实施时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，所以答案选A。选项B的2007年3月28日并非该条例正式实施时间；选项C的2003年7月1日和选项D的2002年5月7日也与《期货交易管理条例》正式实施时间不符。
3、有权批准期货交易所设立的机关是()。
A.国家发展和改革委员会
B.中国银保监会
C.国家工商行政管理总局
D.国务院期货监督管理机构
【答案】：D
【解析】本题考查有权批准期货交易所设立的机关。A选项国家发展和改革委员会，主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理工作，并不负责期货交易所设立的批准事宜。B选项中国银保监会，主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，并非批准期货交易所设立的机关。C选项国家工商行政管理总局，主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，不涉及期货交易所设立的审批权限。D选项国务院期货监督管理机构，依照相关法律法规，拥有批准期货交易所设立的权力。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选D。
4、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。
A.按会员注册资本比例确定的份额
B.不等份额
C.均等份额
D.均等股份
【答案】：C
【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于会员制期货交易所注册资本的相关规定来进行解答。会员制期货交易所是一种非营利性的组织，其注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。这种均等份额的划分方式，有助于保证各会员在交易所中的平等地位和权利，避免因份额不均等而导致的权益差异。选项A“按会员注册资本比例确定的份额”，这种方式不符合会员制期货交易所注册资本划分的规定，因为会员制强调的是会员之间的平等，并非按照注册资本比例来确定份额。选项B“不等份额”也不符合相关规定，若划分成不等份额，可能会使部分会员在交易所中的话语权和权益出现较大差异，不利于交易所的公平、公正运作。选项D“均等股份”，股份通常用于公司制的企业，而会员制期货交易所与公司制在组织形式和性质上有所不同，所以该选项也不正确。综上所述，正确答案是C。
5、期货公司应当按()缴纳保障基金。
A.月度
B.年度
C.半年度
D.季度
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司缴纳保障基金的时间周期。期货公司缴纳保障基金是按照年度进行的。在金融行业监管规则体系中，对于期货公司缴纳保障基金这一重要事项，从风险防控、资金管理以及行业规范等多方面综合考量，规定按年度缴纳保障基金。按年度缴纳可以让期货公司有较为充足的时间进行资金的统筹规划，同时也便于监管机构进行数据统计和资金管理等工作。而月度时间周期过短，会增加期货公司的工作量和管理成本；半年度在整体规划和统计上的综合效益不如年度；季度虽然比月度长，但相较于年度，在宏观管理和行业规范上仍存在一定不足。所以本题答案选B。
6、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.国务院
D.中
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