期货从业资格之《期货法律法规》能力测试备考题带答案详解（完整版）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力测试备考题

第一部分单选题(50题)

1、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员需要遵守的规则的相关管理主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但题干强调的是有关规则和所在机构规章制度，并非主要针对中国证监会的规则，所以A选项不符合题意。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货从业人员进行自律管理等，但题干所涉及的更为具体的“有关规则”并非主要指中国期货业协会的规则，故B选项不正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。从业人员在进行期货交易等相关业务时，必须遵守期货交易所的有关规则以及所在机构的规章制度，所以C选项正确。选项D，保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不涉及制定题干中所提到的有关规则，因此D选项不合适。综上，答案选C。

2、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员在处理自身利益与客户利益冲突时应遵循的原则来进行分析。选项A：在期货行业中，当期货从业人员自身利益与客户利益发生冲突时，以客户合法利益优先是基本准则和职业操守的核心体现。期货从业人员的主要职责就是为客户提供专业服务，维护客户的合法权益，当出现利益冲突时及时向客户披露并坚持客户合法利益优先原则，能够保障客户的权益不受损害，促进期货市场的健康、稳定发展，因此该选项正确。选项B：公平、公正、公开原则主要侧重于市场交易的环境和秩序，强调市场参与者在交易过程中应处于平等的地位，交易信息应公开透明等，但这并非是在处理期货从业人员自身利益与客户利益冲突时所遵循的直接原则，所以该选项不符合题意。选项C：平等互利原则通常用于描述市场主体之间在交易或合作中的关系，即双方在平等的基础上相互受益。而在期货从业人员面对自身利益与客户利益冲突的特定情境下，这一原则不能准确体现处理冲突的正确方向，所以该选项不正确。选项D：回避虽然在一些情况下可以避免利益冲突的进一步激化，但并没有从根本上解决问题，也没有明确体现出对客户利益的优先保障。期货从业人员应该积极面对利益冲突，以客户合法利益优先为原则进行处理，而不仅仅是回避，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是A。

3、下列构成交割违约的情形是()。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中交割违约的相关概念，对各选项逐一分析判断。A选项：在期货交易的交割环节，卖方的主要义务是在交割日向期货交易所交付标准仓单。若在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，这显然违背了其应尽的义务，构成了交割违约，所以A选项正确。B选项：期货交易所的职责是对期货交易进行组织、监督和管理等工作，它并非标准仓单的交付主体。标准仓单是由卖方期货公司持有并按规定向交易所交付，不存在期货交易所向卖方期货公司交付标准仓单的情况，所以该选项不构成交割违约，B选项错误。C选项：在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款，这是买方履行其付款义务的正常行为，符合期货交易交割的流程和要求，不构成交割违约，C选项错误。D选项：在期货交割流程中，买方是向期货交易所账户交付足额货款，而非直接向卖方期货公司交付足额货款，所以该描述不符合实际的交易流程，不构成交割违约，D选项错误。综上，答案选A。

4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来判断期货公司保存风险监管报表的期限。在实际法规中，明确要求期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。选项B“不少于15年”、选项C“不少于20年”以及选项D“不少于10年”均不符合该法规规定的期限要求。所以本题正确答案是A。

5、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货