期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解含答案详解【实用】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解

第一部分单选题(50题)

1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。选项A：安全证券公司协助维护期货交易系统稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立是非常必要的。数据安全是保障期货交易正常进行和投资者权益的关键因素，只有确保数据传送安全，才能防止数据泄露、篡改等问题，维护交易秩序和市场稳定，所以该选项符合要求。选项B：公正公正一般是指在处理事务、做出决策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要侧重于交易过程和规则的公平性，并非针对期货交易数据传送这一环节的特性，与题意不符，故该选项错误。选项C：公平公平强调的是参与交易的各方在机会、地位等方面的平等，侧重于市场环境和交易规则对所有参与者的平等对待，而不是数据传送的特性，因此该选项也不正确。选项D：公开公开通常是指信息的透明，即相关信息要向市场参与者公开披露，让大家都能获取到必要的信息以便做出决策，但这和期货交易数据传送的特点没有直接关联，所以该选项不合适。综上，答案选A。

2、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。依据规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是B。

3、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户统一开户系统相关管理主体的了解。选项A，中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。这是其重要职责之一，所以该选项正确。选项B，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并不负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，因此该选项错误。选项C，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，不直接承担建立和维护客户统一开户系统及相关具体复核、转发资料的职责，所以该选项错误。选项D，各期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，它们需要向相关系统提交客户资料，但不负责建立和维护统一开户系统以及对资料进行复核和转发，所以该选项错误。综上，答案选A。

4、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经济合同无效给客户造成经济损失时责任承担的相关规定。对于选项A，在法律和实际的责任认定逻辑中，确定责任承担通常需要依据具体行为与损害结果之间的因果关系。当期货经济合同无效并给客户造成经济损失时，根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担是合理且符合法律原则的做法。因为不同的无效行为所导致损失的情况各不相同，只有通过分析因果关系，才能准确判断各方应承担的责任，所以该选项正确。选项B，在期货经济活动中，客户在某些情况下也可能因其自身的过错等原因对损失的产生有一定的关联，不能一概而论地认为客户不承担责任，所以该选项错误。选项C，期货公司与客户各自承担50％的责任这种“一刀切”的做法并不合理。责任的承担应该根据具体的无效行为以及因果关系来确定，而不是简单地平均分配，不同的情形下双方的责任比例会有很大差异，所以该选项错误。选项D，虽然期货公司在期货经济活动中可能承担较多的义务和责任，但不能直接认定在合同无效的情况下期货公司就承担主要赔偿责任。责任的判定需要依据实际的因果关系，客户也可能由于自身的不当行为对损失负有主要责任，所以该选