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期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印
第一部分单选题(50题)
1、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司相关负责人对风险监管报表内容持有异议时的报送对象。在期货监管体系中，公司住所地中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司的监督管理职责。当期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议时，向公司住所地中国证监会派出机构报送书面意见和理由，有助于监管机构及时了解情况，对期货公司的风险管控进行监督和指导。而期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理，重点在于交易环节的合规性和市场秩序维护，并非接收风险监管报表异议的主体；中国期货业协会是期货行业的自律组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，也不是接收此类异议的合适部门；公司住所地的财政部门主要负责地方财政收支、财政政策制定等财政相关工作，与期货公司风险监管报表异议处理无关。所以，答案选D。
2、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】：A
【解析】本题考查对相关法律法规中处罚金额规定的掌握。根据规定，当申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，不仅要撤销其任职资格，对负有责任的公司和人员予以警告，还要处以3万元以下罚款，因此正确答案是A。
3、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
【答案】：D
【解析】本题考查对于不具备期货经纪业务主体资格的经营机构未按客户交易指令入市交易的责任判定。分析各选项A选项：该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户的交易指令入市交易，若仅返还客户的保证金而不赔偿客户的损失，显然对客户不公平，因为客户因该机构的违规行为遭受了损失，应当获得相应赔偿，所以A选项错误。B选项：即使客户没有过错，机构不赔偿客户损失也是不合理的。机构本身不具备从事期货经纪业务的主体资格，还未按指令入市交易，其行为存在明显过错，理应承担赔偿责任，所以B选项错误。C选项：此说法没有考虑客户是否存在过错。如果客户自身存在过错，在判定机构责任时应综合考量，不能一概而论地要求机构承担赔偿责任，所以C选项不准确。D选项：当该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且没有按客户的交易指令入市交易，同时客户没有过错时，机构的违规行为导致了客户的损失，按照法律规定和公平原则，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，故D选项正确。综上，本题正确答案是D。
4、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向公司住所地的中国证监会派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以选项C正确。选项A，3个工作日不符合规定的报告时间要求，所以该选项错误。选项B，5个工作日也不是规定的报告时间，该选项错误。选项D，20个工作日同样不符合相关规定的报告时间，该选项错误。综上，本题答案选C。
5、期货交易所章程无须载明的事项是（）.
A.章程修改程序
B.注册资本及其构成
C.交易纠纷的处理方式
D.风险准备金管理制度
【答案】：C
【解析】本题可依据期货交易所章程应载明事项的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：章程修改程序章程修改程序是期货交易所章程的重要组成部分，明确规定章程修改程序可以确保章程的修改过程有序、合规，保障期货交易所的稳定运行和管理结构的合理性，所以期货交易所章程需要载明章程修改程序。选项B：注册资本及其构成注册资本及其构成反映了期货交易所的资金实力和股权结构等重
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