期货从业资格之《期货法律法规》能力提升打印大全附答案详解（黄金题型）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升打印大全

第一部分单选题(50题)

1、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者发生保证金损失时的弥补流程相关知识，对各选项逐一分析。选项A按照规定，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口。所以选项A说法不正确。选项B在期货投资者发生保证金损失的情况下，先以期货公司自有资金和变现资产来弥补保证金缺口，这是符合相关规定和正常弥补流程的，该选项说法正确。选项C为了确保投资者保证金权益及损失核实的准确性和公正性，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构有责任监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，该选项说法正确。选项D在使用保障基金之前，期货公司需要清理自身资产并进行变现处置，以最大程度地利用自身资源弥补保证金缺口，减少保障基金的使用，该选项说法正确。综上，不正确的说法是选项A。

2、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易中风险承担的相关规定来分析各选项。选项A虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易，已有交易经历，说明其对期货交易的风险是有一定认知的。不能仅仅因为乙期货公司经办人员的这一操作问题，就判定由乙期货公司承担王某的全部损失，所以选项A错误。选项B签订期货经纪合同的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，这属于工作中的失误，但经办人员是代表乙期货公司履行职务行为，其行为后果应由公司承担，而不是由经办人员个人承担王某的亏损，所以选项B错误。选项C王某已有在甲期货公司从事期货交易的经历，表明其对期货交易的性质和风险有一定了解。在乙期货公司进行期货交易时，虽然乙期货公司经办人员在风险说明书签字环节存在问题，但这并不改变期货交易本身存在风险且风险主要由投资者自行承担的本质。因此，王某的损失应由其自身承担，选项C正确。选项D介绍人只是起到了介绍王某与乙期货公司签订期货经纪合同的作用，介绍人从期货公司获得介绍费这一行为与王某的期货交易亏损之间没有直接的因果关系，不能要求介绍人承担王某的损失，所以选项D错误。综上，正确答案是C。

3、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A虽然客户甲次日未追加保证金，但题干未明确表明甲的账户因次日继续持仓扩大损失是期货公司未强行平仓导致的必然结果。期货市场行情复杂多变，损失扩大可能是由市场多种因素共同导致，不能直接认定期货公司应当承担主要赔偿责任。所以该选项表述错误。选项B期货公司有按照期货经纪合同约定处理客户持仓的权利和义务。题干中只是说甲未追加保证金，期货公司次日并非必须对甲的持仓进行强行平仓，而是可以按照期货经纪合同的约定来决定是否进行强行平仓操作。所以该选项表述错误。选项C客户甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，这并不符合透支交易的定义。透支交易通常是指客户保证金不足且未及时追加，超出自身保证金额度进行交易的情形。所以该选项表述错误。选项D在客户甲未按要求追加保证金的情况下，期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓，这是符合相关规定和合同约定的操作方式。所以该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。

4、期货