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期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析
第一部分单选题(50题)
1、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。
A.外汇买卖交割单
B.记账式国债买卖记录
C.股票对账单
D.商品期货交易结算单
【答案】：C
【解析】本题考查股指期货投资者适当性制度综合评估中投资经历里证券交易经历证明的相关内容。选项A分析外汇买卖交割单是外汇交易的记录凭证，外汇交易与证券交易是不同的金融交易领域。证券交易主要是指股票、债券等有价证券的交易活动，而外汇买卖是不同货币之间的兑换交易，所以外汇买卖交割单不能作为证券交易经历证明，A选项错误。选项B分析记账式国债买卖记录虽然属于金融投资范畴，但记账式国债的交易性质与证券交易中的股票等交易有所不同。记账式国债是政府发行的债券，其交易市场和交易规则与股票等证券交易有一定差异，它不属于典型的证券交易证明所涵盖的内容，B选项错误。选项C分析股票对账单是投资者进行股票交易的详细记录，它能够清晰地反映出投资者在证券市场中参与股票买卖的具体情况，包括交易时间、交易数量、交易价格等信息，是证明投资者证券交易经历的直接且有效的文件，所以投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明，C选项正确。选项D分析商品期货交易结算单是商品期货交易的结算凭证，商品期货交易是在期货市场上进行的以商品为标的物的交易活动，和证券交易是不同类型的金融交易。证券交易的对象是有价证券，而商品期货交易的对象是商品期货合约，因此商品期货交易结算单不能作为证券交易经历证明，D选项错误。综上，答案选C。
2、在我国，期货交易应当在()内进行。
A.商品交易市场
B.期货交易所
C.买卖双方约定的场所
D.交割仓库
【答案】：B
【解析】本题可依据我国期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：商品交易市场商品交易市场主要是进行商品现货交易的场所，其交易模式、规则等与期货交易有很大差异。期货交易具有特定的交易机制、风险控制等要求，商品交易市场并不具备开展期货交易的条件和资质，所以选项A错误。选项B：期货交易所在我国，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，防范市场风险等，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。期货交易所是专门组织和管理期货交易的场所，有完善的交易规则、交易系统、结算系统和风险控制体系等，能够保障期货交易的公平、公正、公开进行，所以选项B正确。选项C：买卖双方约定的场所如果允许期货交易在买卖双方约定的场所进行，会导致交易缺乏统一的规范和监管，交易的透明度和公正性难以保证，容易滋生欺诈、操纵市场等违法行为，不利于期货市场的健康稳定发展，因此不可以在买卖双方约定的场所进行期货交易，选项C错误。选项D：交割仓库交割仓库是期货合约到期时，实物交割的存放地点，主要功能是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，并非进行期货交易的场所，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。
3、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。
A.中国证监会
B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司相关人员任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A中，中国证监会并不负责核准期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，所以该选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理等相关工作，并不具备核准上述人员任职资格的职能，该选项错误。综上所述，正确答案是C。
4、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】：C
【解析】本题可通过分析各选项机构的主要职责来确定负责组织期货从业人员资格考试的机构。选项A：期货交易所期货交易所是进行期货交易的场所，它的主要职责包括提供交易的设施和服务、制定交易规则、监管交易行为等，并不负责组织期货从业人员资格考试。所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护
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