期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型附答案详解（达标题）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型

第一部分单选题(50题)

1、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易亏损责任承担的相关知识。解题的关键在于分析各主体在此次期货交易中的行为以及相关法律规定。选项A王某在2012年7月就已在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，说明其已有一定的期货交易经历，具有相应的风险认知和交易能力。虽然乙期货公司经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，不过王某自身的交易经历足以使其对期货交易风险有一定了解。所以对于2013年8月期货交易亏损的20万元损失，应由王某自行承担，该选项正确。选项B签订期货经纪合同的经办人员，其主要职责是出示期货交易风险说明书等相关程序操作。虽然未让王某签字确认风险说明书存在一定工作瑕疵，但这并不必然导致经办人员要承担王某的交易亏损责任。交易亏损主要是由市场波动和王某自身的交易决策等因素造成的，与经办人员并无直接的因果关系，所以该选项错误。选项C介绍人从期货公司获得介绍费，只是在乙期货公司与王某建立期货经纪合同关系中起到了介绍作用。介绍人的行为与王某的期货交易亏损之间不存在必然联系，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策和操作等行为，所以介绍人无需对王某的交易亏损承担责任，该选项错误。选项D乙期货公司虽在经办人员出示风险说明书未让王某签字确认这一环节存在不足，但王某本身有交易经历，对期货交易风险有一定认识和判断能力。交易亏损是期货市场正常的风险结果，不能仅仅因为风险说明书签字程序的瑕疵就判定由乙期货公司承担王某的交易亏损责任，所以该选项错误。综上，答案选A。

2、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

A.利益优先

B.利润优先

C.分成优先

D.提成优先

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司处理利益冲突的原则来进行分析。在期货公司运营过程中，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，为了保障客户的权益，维护市场的公平与稳定，应当遵循客户利益优先的原则进行处理。这是因为客户是期货公司业务的重要参与者，客户的利益得到保障，才能促进期货市场的健康发展。而“利润优先”主要侧重于追求公司自身的利润，在利益冲突时可能会忽视客户利益；“分成优先”通常涉及到收益分配的优先顺序，并非处理利益冲突的核心原则；“提成优先”一般与从业人员的业绩提成相关，同样不能作为处理与客户利益冲突的首要原则。所以，本题正确答案是A。

3、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）24小时的冷静期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构向普通投资者销售高风险等级产品或服务时冷静期的相关规定。在经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，从保护投资者的角度出发，需要给予投资者一定时间来充分考虑投资决策，避免投资者因冲动而做出不合理的投资行为。“至少”24小时的冷静期规定，意味着经营机构给予投资者的冷静期不能少于24小时，这样能保证投资者有足够的时间去评估风险、了解产品或服务的详细情况，从而更谨慎地做出投资决策。“至多”24小时限制了冷静期的时长，可能无法让投资者充分思考，不符合保护投资者的目的；“正好”24小时过于绝对，没有考虑到不同投资者的实际情况和需求，也不利于充分保护投资者。所以应该是至少给予投资者24小时的冷静期，答案选A。

4、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所和中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对依法对期货公司实行自律管理机构的了解。我们来依次分析每个选项：-选项A：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全进行监控，其职责并非对期货公司实行自律管理，所以该选项错误。-选项B：期货交易所是期货市场的核心组织，通过制定交易规则、监督交易行为等方式对会员（包括期货公司）进行管理；中国期货业协会是期货行业的自律性