期货从业资格之《期货法律法规》高分题库附参考答案详解【完整版】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库

第一部分单选题(50题)

1、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】该题主要考查对境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的处罚规定中罚款倍数的记忆。根据相关法律法规规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以正确答案是A选项。

2、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的监督管理形式。根据相关规定，中国证监会对期货交易所实行集中统一监督管理。集中统一监督管理能够保证监管的权威性、一致性和有效性，避免出现分散监管可能导致的监管标准不统一、监管漏洞等问题，有利于维护期货市场的健康稳定发展。选项A，分散监督管理不利于形成统一的监管政策和标准，易造成监管混乱，不符合对期货市场这种专业性强、风险高的市场的监管要求，所以A项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，对期货市场进行集中管理，并非主要由地方证监会进行管理，地方证监局是其派出机构，协助开展相关工作，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，并不承担对期货交易所的监督管理职能，中国证监会不会授权其进行管理，所以D项错误。综上，答案选B。

3、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》制定的法律依据。选项A，《中华人民共和国证券法》主要是规范证券发行和交易行为等证券市场相关活动的法律，与《期货从业人员管理办法》的制定并无直接关联，所以A选项不符合。选项B，《中华人民共和国民法通则》是中国对民事活动中一些共同性问题所作的法律规定，是民法体系中的一般法，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据，故B选项错误。选项C，《期货交易管理条例》是规范期货市场各方面活动的重要法规，《期货从业人员管理办法》是为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，其制定必然要依据上位法《期货交易管理条例》，所以C选项正确。选项D，《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的管理规定，并非《期货从业人员管理办法》制定的法律依据，因此D选项不正确。综上，本题正确答案是C。

4、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.结算担保金制度

B.结算准备金制度

C.风险准备金制度

D.涨跌停板制度

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来确定实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。选项A：结算担保金制度结算担保金制度是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。在会员分级结算制度下，结算会员通过缴纳结算担保金共同承担市场风险，当市场出现重大风险、个别结算会员无法履约时，结算担保金可用于弥补风险损失，以确保期货市场的平稳运行，所以该选项正确。选项B：结算准备金制度结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。结算准备金制度并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的，其他类型的期货交易所也有该制度，所以该选项错误。选项C：风险准备金制度风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对可能出现的风险。这是各类期货交易所普遍采用的风险防范措施，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的，所以该选项错误。选项D：涨跌停板制度涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效。涨跌停板制度是为了控制市场风险、防止价格过度波动而设置的，适用于各类期货交易所，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的，所以该选项错误。综上，答案选A。

5、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议应至少每半年召开一次。选项A“两个月”、选项B“三个月”以及选项D“一年”均不符合法规要求的会议召开频率标准。所以本题正确答案是C。

6、期货公司应当建立研究