期货从业资格之《期货法律法规》高分题库带答案详解（a卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库

第一部分单选题(50题)

1、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析题干，李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货从业人员的职业规范和相关规定。接着看各个选项：-选项A：给予警告处分。警告处分一般适用于情节相对较轻的违规行为，但李某的这种私下承诺客户盈利并承担损失的行为，已经严重违背了行业的基本准则，不仅仅是给予警告处分就能解决的，所以A选项不符合。-选项B：认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款。虽然认定承诺无效是合理的，但罚款通常是由相关行政监管部门来执行，期货业协会主要是从行业自律管理的角度进行处理，其处罚措施并非以罚款为主，所以B选项不正确。-选项C：撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。李某的行为严重损害了行业的正常秩序和公信力，期货业协会作为行业自律组织，有权力采取较为严厉的处罚措施，撤销其从业资格并在一定期限内或永久性拒绝受理其资格申请，以起到警示和规范行业行为的作用，所以C选项正确。-选项D：期货业协会无权予以处罚。期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对违反行业规范的从业人员进行处罚，以维护行业的健康发展，所以D选项错误。综上，答案选C。

2、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本题可根据不同处分类型的适用场景来分析各选项。选项A：刑事处分刑事处分是指国家审判机关依据刑法的规定，对犯罪分子适用的剥夺其某种权益的强制处分。一般适用于触犯刑法、构成犯罪的行为。期货业协会工作人员不按规定履行职责、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的行为，通常未达到犯罪的严重程度，不会给予刑事处分，所以选项A错误。选项B：纪律处分纪律处分是对组织内部成员违反组织纪律的行为所给予的处分。期货业协会作为一个行业自律组织，对于其工作人员不按规定履行职责等违反协会纪律的行为，给予纪律处分是合理且常见的做法，所以选项B正确。选项C：民事处分民事处分主要是指在民事法律关系中，一方当事人因违反民事义务而承担的法律后果，通常是向对方当事人承担赔偿损失、返还财产等责任。而题干描述的是协会对其工作人员的处理，并非民事法律关系中的责任承担，所以选项C错误。选项D：行政处分行政处分是国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。期货业协会并非国家行政机关，其工作人员也不属于国家机关公务人员，所以不适用于行政处分，选项D错误。综上，本题答案为B。

3、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司缴纳期货投资者保障基金具体比例的确定主体。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并不负责根据期货公司风险状况确定缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，确定期货公司缴纳保障基金的比例并非依据期货公司的盈利状况，且期货交易所也不是确定该比例的主体，所以B选项错误。选项C，中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货公司的风险状况有全面的了解和监管职责，会根据期货公司风险状况确定其缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以C选项正确。选项D，确定缴纳比例的依据是期货公司风险状况而非盈利状况，所以D选项错误。综上，答案选C。

4、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：C

【解析】本题主要考查对金融期货投资者适当性制度要求的理解，需要判断各选项是否符合该制度要求。选项A：向投资者充分揭示金融期货风险是期货从业人员的重要职责之一。金融期货市场具有较高的风险性，投资者在参与交易前需要全面了解可能面