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期货从业资格之《期货法律法规》自我提分评估
第一部分单选题(50题)
1、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】：C
【解析】本题考查证券公司违法违规行为的罚款倍数规定。依据相关法规，对于证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户的行为，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。因此本题正确答案选C。
2、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。
A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.合规部经理
D.外来督办
【答案】：A
【解析】本题考查首席风险官在期货公司中的角色定位。选项A：高级管理人员是指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，这是一项重要且具有决策性的职责，通常由高级管理人员来承担，所以首席风险官属于期货公司的高级管理人员，该选项正确。选项B：中级管理人员主要负责执行高层管理人员制定的战略和计划，侧重于管理基层员工和日常业务的组织与协调，其职责范围和重要性与负责监督检查公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况的首席风险官不匹配，所以该选项错误。选项C：合规部经理主要负责公司内部的合规管理工作，虽然也涉及合规方面，但首席风险官的职责不仅仅局限于合规，还包括对风险管理状况的监督检查等更广泛的内容，所以首席风险官不能简单等同于合规部经理，该选项错误。选项D：外来督办一般是外部机构或组织派遣到公司进行特定事项监督检查的人员，并非期货公司内部的职务，而首席风险官是期货公司内部的岗位，所以该选项错误。综上，答案选A。
3、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.企业会计准则
D.期货业协会
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司计算风险监管指标的依据规定。选项A：中国证监会作为证券期货市场的监管机构，有权制定和发布相关的监管规则和要求。期货公司计算风险监管指标需要遵循中国证监会的有关规定，以确保市场的合规性和稳定性，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，但计算风险监管指标并非按照期货交易所的规定，而是要符合更高层次的监管要求，所以该选项错误。选项C：企业会计准则主要是规范企业的会计核算和财务报告等方面，虽然在财务处理上可能有一定关联，但并非是计算风险监管指标的直接依据，因此该选项错误。选项D：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理和服务等，而非规定期货公司计算风险监管指标的依据，所以该选项错误。综上，答案选A。
4、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。
A.1；1000；1；500
B.2；1000；2；500
C.1；2000；1；500
D.2；2000；2；500
【答案】：A
【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者所需满足的净资产和金融资产条件。普通投资者申请转化成为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元。选项A符合此要求，所以答案选A。选项B中时间设定为最近2年末，不符合规定；选项C中最近1年末净资产不低于2000万元表述错误；选项D时间设定为最近2年末且最近2年末净资产不低于2000万元均不符合条件。
5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
A.3000万元
B.5000万元
C.8000万元
D.1亿元
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。所以正确答案是C选项。
6、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】：C
【解析】本题考查中国证监会对证券公司从事中间介绍业务申请的审批时限。依据相关规定，中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在20个工作日内做出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案是C选项。
7、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施
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