原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
期货从业资格之《期货法律法规》通关试卷提供答案解析
第一部分单选题(50题)
1、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任
【答案】：A
【解析】本题主要考查期货经济合同无效给客户造成经济损失时责任承担的判定原则。选项A：在法律责任判定中，依据无效行为与损失之间的因果关系来确定责任承担是合理且符合法律逻辑的。因为只有明确了因果关系，才能准确判断各主体在损失形成过程中的作用和应承担的责任大小。在期货经济合同无效导致客户经济损失的情况下，不同的无效行为可能与损失之间存在不同程度和方式的因果联系，按照因果关系确定责任承担能够做到公平合理，所以该选项正确。选项B：客户是否承担责任需要根据具体情况判断，不能一概而论说客户不承担责任。若客户自身存在一定过错且该过错与损失存在因果关系，那么客户可能需要承担相应责任，所以该选项错误。选项C：期货经济合同无效造成客户经济损失时，不能简单地就规定期货公司与客户各自承担50％的责任。责任承担应根据具体的无效行为以及各主体的过错程度等因素来确定，而不是固定比例的划分，所以该选项错误。选项D：同样，不能直接认定期货公司承担主要赔偿责任。责任的划分要基于对无效行为与损失之间因果关系的分析，可能存在客户自身过错较大从而需承担主要责任的情况，所以该选项错误。综上，答案选A。
2、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.财政部
【答案】：C
【解析】本题主要考查负责保障基金业务监管并对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的主体。选项A：期货交易所：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，其职能重点在于维护期货交易市场的正常秩序和交易活动的顺利开展，并不负责保障基金业务的监管及对保障基金筹集、管理和使用情况的定期核查，所以该选项不正确。选项B：期货公司：期货公司是为投资者提供期货交易服务的金融机构，主要从事经纪业务、风险管理等，不具备对保障基金业务进行监管和核查的职责，因此该选项也不正确。选项C：中国证监会：中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。保障基金是期货市场的重要组成部分，对其业务监管，包括对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查是中国证监会的职责所在，所以该选项正确。选项D：财政部：财政部主要负责制定和执行国家财政政策，进行财政管理等宏观层面的工作，并不直接负责保障基金业务的具体监管和核查工作，故该选项错误。综上，本题的正确答案是C。
3、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书
【答案】：C
【解析】本题主要考查经营机构在产品或服务相关操作中应制作的表格。解题的关键在于准确理解每个选项的含义，并结合题干中关于确定评估因素分值、权重以及建立评估分值与风险等级对应关系的描述来进行判断。选项A：适当性综合评估表“适当性综合评估表”主要侧重于对投资者与产品或服务是否匹配进行综合评估，重点在于考量投资者自身的情况与产品或服务之间的适配度，而非单纯针对产品或服务本身的风险等级进行评估，所以该选项不符合题干要求。选项B：风险说明书“风险说明书”是用来向投资者说明产品或服务可能存在的风险情况，是对风险的一种陈述性文件，并不用于确定各项评估因素的分值、权重以及建立评估分值与风险等级的对应关系，故该选项也不正确。选项C：风险等级评估表“风险等级评估表”的作用就是根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，进而建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系，这与题干描述完全相符，所以该选项正确。选项D：投资意见书“投资意见书”通常是为投资者提供投资建议和分析的文件，并非用于对产品或服务本身进行风险等级评估的工具，因此该选项不符合题意。综上，本题的正确答案是C。
4、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B.期货交易所承担次要赔偿责任
C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
D.期货交易所不承担责任
【答案】：A
【解析】本题可依据相关期货交易的法规规定来进行分析解答。在期货交易中，若期货交易所允许期货公司开仓透支交易，当
文档评论（0）