期货从业资格之《期货法律法规》能力测试B卷附参考答案详解【a卷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力测试B卷

第一部分单选题(50题)

1、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】这道题正确答案选C。首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。而期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的整体运营和发展负有领导和决策责任，首席风险官需向期货公司董事会负责并报告工作，以确保公司的经营活动符合法律法规和内部风险控制要求。选项A，期货公司股东大会是公司的最高权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如选举董事、审议公司年度财务报告等，首席风险官并非直接向其负责。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，首席风险官与监事会的职责和工作汇报对象不同，不向监事会负责。选项D，中国证券监督管理委员会是监管期货市场的政府机构，对期货公司进行监督管理，但首席风险官是期货公司内部的管理职位，直接对公司内部的决策机构负责，而非直接向中国证券监督管理委员会负责。

2、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标预警标准与规定标准的比例关系。中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。也就是说当相关风险监管指标达到规定标准的80%时，就会触发预警机制，提醒相关方面关注风险情况。所以本题正确答案选D。

3、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】：C

【解析】本题主要考查金融期货交易结算制度的相关知识。解题的关键在于对每个选项所涉及的金融期货交易结算制度内容进行准确分析。选项A全面结算会员期货公司建立当日无负债结算制度是金融期货交易结算制度的重要组成部分。当日无负债结算制度能够有效防范市场风险，保证期货交易的正常进行和市场的稳定。所以全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度，该选项表述正确。选项B全面结算会员期货公司确保交易结算报告真实、准确和完整是其基本职责。交易结算报告是反映期货交易情况和客户权益的重要文件，真实、准确、完整的报告有助于客户及时了解自身交易状况，保障客户的合法权益，同时也有利于监管机构对市场进行有效监管。因此，该选项表述正确。选项C结算科目等内容涉及到整个金融期货交易结算体系的规范性和统一性。为了保证市场的公平、公正和有序运行，金融期货交易的结算科目、格式、处理方式等都有统一的规定和标准，全面结算会员期货公司不能根据自己客户的特殊情况随意设计。所以该选项表述错误。选项D期货交易所对全面结算会员期货公司进行结算后，全面结算会员期货公司有责任根据期货交易所的结算结果及时对非结算会员进行结算。这是结算流程中的重要环节，能够确保各个层级的会员都能及时了解自己的交易状况和权益情况，保证期货交易的顺利进行。因此，该选项表述正确。综上，答案选C。

4、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集

【答案】：D

【解析】本题考查资产管理计划的募集方式。首先分析选项A，以公开方式向特定投资者募集，公开募集一般面向的是不特定对象，而不是特定投资者，所以该选项不符合资产管理计划的募集特点，予以排除。接着看选项B，以非公开方式向特定投资者募集，资产管理计划有投资者适当性要求，要求投资者为合格投资者，“特定投资者”表述不准确，不能涵盖合格投资者的要求，所以该选项错误。再看选项C，以公开方式向合格投资者募集，资产管理计划是私募性质的，并非以公开方式募集，所以该选项也不正确。最后看选项D，以非公开方式向合格投资者募集，资产管理计划是私募产品，采用非公开的募集方式，并且对投资者有合格投资者的要求，该选项符合资产管理计划的募集方式特点。综上，答案选D。

5、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A