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期货从业资格之《期货法律法规》能力测试B卷
第一部分单选题(50题)
1、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。
A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
【答案】：D
【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。
2、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A.10
B.7
C.5
D.3
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告，所以本题正确答案是B选项。
3、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。《期货公司风险监管指标管理办法》等相关法规明确规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题正确答案是C选项。
4、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。
A.会员大会或股东大会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货交易所检查结果报告的对象。依据相关规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，负责对期货市场进行全面的监督管理，期货交易所将会员遵守规则的检查结果报告给中国证监会，有助于其准确掌握市场情况，更好地履行监管职责，维护市场的稳定和健康发展。选项A，会员大会或股东大会是期货交易所或公司的内部决策机构，主要负责审议和决定重大事项，并非检查结果报告的对象。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，它并非接受期货交易所会员检查结果报告的主体。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与期货交易所对会员的检查及报告工作没有直接关联。所以本题正确答案是B。
5、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。
A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】：C
【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于回避申请决定时间的规定。根据规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定。因此，本题正确答案为C选项。
6、期货公司开展期货投资咨询业务，()
A.应当事前
B.应当事中
C.应当事后
D.无须
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务的时间要求。对于期货公司开展期货投资咨询业务，从相关法规和规范的严谨性角度出发，应当在开展业务事前进行相应的准备和规范操作，这样才能有效控制风险、确保业务合规有序开展，保障投资者的合法权益以及市场的稳定运行。而事中主要强调业务进行过程中的监督和管理，事后则是对业务完成后的总结和评价，对于该业务开展的关键起始点来说，事中与事后并不能体现业务开展前应具备的规范要求。“无须”
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