期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解附参考答案详解【研优卷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解

第一部分单选题(50题)

1、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对于期货公司营业部经理擅自利用客户资金进行期货合约交易这一违规行为应受惩罚的规定。首先分析题目，案例中营业部经理赵某擅自利用张某存入准备进行棉花期货交易但未交易的5000万元资金，以自己名义买进多手期货合约，这属于违反期货相关规定的行为。接着看各选项：-选项A：“给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款”，该处罚规定不符合对于此类违规行为的通常处罚标准，所以A选项错误。-选项B：“给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，此处罚力度与实际规定不相符，B选项错误。-选项C：“给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，按照相关规定，对于擅自利用客户资金进行交易等违规行为，这种处罚是合理且符合规定的，所以C选项正确。-选项D：“给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格”，罚款金额范围不符合规定标准，D选项错误。综上，本题正确答案是C。

2、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A

【解析】本题主要考查对以不正当手段取得任职资格相关处罚规定中罚款金额的记忆。申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，按照规定，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款，所以答案选A。

3、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本题主要考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔规定。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C周的时间间隔过于频繁，不符合实际业务操作；选项D月同样时间间隔不符合相关法规要求。所以本题正确答案是B。

4、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所的最高权力机构相关知识。选项A，董事会是公司制企业的经营决策机构，负责公司的日常经营管理等工作，并非会员制期货交易所的最高权力机构，所以A项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议等，但它不是最高权力机构，所以B项错误。选项C，股东大会是公司制企业的最高权力机构，而本题问的是会员制期货交易所，所以C项错误。选项D，会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，所以D项正确。综上，答案选D。

5、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所、期货公司保障基金暂停缴纳的条件。在期货市场相关规定中，当期货交易所、期货公司保障基金总额达到足以覆盖市场风险的程度时，经中国证监会、财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。这一规定的核心目的在于合理管理保障基金的规模，既要确保市场风险能够被有效覆盖，又要避免保障基金过度积累导致的资源浪费等问题。而选项A的5亿元人民币、选项B的6亿元人民币、选项C的7亿元人民币，均是具体的金额数值，但在实际规定里，并不是依据特定的金额标准来决定是否暂停缴纳保障基金，而是以是否足以覆盖市场风险这一更为科学、动态的标准来判断。所以本题正确答案是D。

6、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风