期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解带答案详解（完整版）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解

第一部分单选题(50题)

1、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司关键职位人员之间的关系限制。在期货公司的治理与运营中，为确保公司决策的独立性、公正性以及风险管控的有效性，对董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着严格规定。选项A“亲属”，亲属的范围较为宽泛，包括了血亲和姻亲等各类关系，这一概念在界定上相对模糊，并不是该法规所明确使用的精确表述。选项B“近亲属”，在相关法规中，明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“近亲属”有明确的法律定义范围，能精准地对这些关键职位人员之间可能存在的利益关联等情况进行限制，保证公司治理结构的合理性和独立性，所以该选项正确。选项C“亲戚”，其含义更为宽泛和口语化，没有明确的法律界定，不能准确体现法规对于期货公司关键人员关系限制的具体要求。选项D“朋友”，朋友关系具有较大的主观性和不确定性，难以进行有效的监管和界定，目前法规并未将朋友关系纳入期货公司这几个关键职位人员之间的限制范畴。综上，本题答案选B。

2、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关监管措施的规定。根据规定，期货公司首席风险官需要按时参加中国证监会组织或者认可的培训，当期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格时，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A，“两次”未强调“连续”，表述不准确，不符合规定要求；选项C，“三次”与规定中“连续两次”的标准不符；选项D，“连续三次”也不符合规定原文的“连续两次”。综上，正确答案是B。

3、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）

A.14400万元

B.14800万元

C.15400万元

D.15200万元

【答案】：D

【解析】首先明确净资本调整的相关规则，在本题中，对于期货公司，“预计负债”应从净资本中扣除，而长期次级债负债可按照一定规则增加净资本。本题未提及扣除和增加的特殊情况，通常预计负债需从净资本中扣除，长期次级债负债全额计入净资本。已知该期货公司原净资本为15000万元，“预计负债”为200万元，这部分要从净资本中扣除；长期次级债负债为400万元，应加入净资本。则调整后的净资本=原净资本-预计负债+长期次级债负债，即15000-200+400=15200万元，所以答案选D。

4、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。A项：被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，该项符合规定，故A项正确。B项：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非被免职的首席风险官解释说明情况的对象，所以B项错误。C项：公司董事会是公司的决策机构，被免职的首席风险官通常不是向公司董事会解释说明情况，所以C项错误。D项：公司住所地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督等工作，并非被免职的首席风险官解释说明的对象，所以D项错误。综上，答案选A。

5、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货纠纷案件性质的判断。分析各选项A选项：虽然李某的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅认定为违约的期货纠纷案