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期货从业资格之《期货法律法规》能力提升题库
第一部分单选题(50题)
1、根据以下材料，回答题。
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得以他人名义参与期货交易
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
【答案】：A
【解析】本题是关于期货从业人员行为规范的单项选择题。破题点在于准确理解每个选项所涉及的行为规范内容，并结合相关规定判断哪个选项是符合题目要求的正确答案。选项A该选项指出“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。从行业规范角度来看，这种规定是为了确保从业人员能够专注于本职工作，避免因兼任其他职务而产生利益冲突，影响本职工作的公正性和客观性，维护所在机构和客户的利益，这是合理且必要的行业准则，所以该选项正确。选项B“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，此行为明显违反了基本的商业道德和期货市场的诚信原则。虚假宣传会误导投资者做出错误的决策，严重损害投资者的利益，破坏市场的正常秩序。但这并非本题的正确答案，因为它与题目所要求的核心行为规范不相符。选项C“不得以他人名义参与期货交易”，这一规定是为了保证期货交易的真实性和合法性，防止出现冒用他人身份进行交易的违法行为，维护市场的安全和稳定。然而，它也不是本题的正确选项。选项D“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，这种行为会损害投资者的利益，使投资者在不了解真实情况的前提下参与交易，破坏了市场交易的公平性和透明度。但它同样不是本题的正确答案。综上，经过对各个选项的分析，正确答案是A。
2、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.董事会常设的风险管理委员会
【答案】：B
【解析】该题正确答案为B选项。在期货公司的管理架构和运行机制中，董事会是公司的决策机构，承担着对公司整体运营和管理的重要职责。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。为了保证首席风险官能够独立、客观、公正地履行职责，维护期货公司的正常运营秩序和风险管理的有效性，期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。董事长虽然在董事会中处于重要地位，但并不能代表董事会的整体决策和职能；总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，主要协助董事会开展风险管理相关工作。所以A、C、D选项均不符合规定，本题应选B。
3、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。
A.制作、分配和发放
B.分配、发放和管理
C.制作、编码和分配
D.编码、分配和管理
【答案】：B
【解析】本题考查期货交易所对客户交易编码的操作内容。在期货市场业务流程中，期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，需要按照其业务规则开展一系列对客户交易编码的处理工作。选项A中“制作”并非期货交易所对客户交易编码常规操作步骤，主要工作集中在分配、发放和管理上，所以A项错误。选项B，期货交易所会根据业务规则对客户交易编码进行分配，将合适的编码赋予对应的客户；完成分配后进行发放，使客户能够使用该编码进行交易；同时还需要对这些交易编码进行管理，以确保交易的合规性和市场秩序，该项表述正确。选项C“制作”不符合实际操作流程，“编码”表述不准确，重点在于分配和发放以及后续管理，所以C项错误。选项D“编码”并非期货交易所对收到的申请资料中客户交易编码的操作内容，关键在于分配、发放和管理，所以D项错误。综上，正确答案是B。
4、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D.多于指令数量的部分由下单人承担
【答案】：A
【解析】本题可根据期货交易数量错误相关规定，对各选项逐一分析。选项A：在期货交易中，当实际交易数量多于指令数量时，多于指令数量的部分由期货公司承担，该选项符合相关规定，所以选项A正确。选项B：多于指令数量的部分并非仅亏损部分由期货公司承担，而是整体多于指令数量的部分都由期货公司承担，所以该选项错误。选项C：多于指令数量的部分既然由期货公司承担，那么无论是盈利还是亏损都与客户无关，并非盈利部分由客户享有，所以该选项错误。选项D：按照规定，多于指令数量的部分应由期货公司承担，而不是下单人承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。
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