期货从业资格之《期货法律法规》通关测试卷带答案详解（培优）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》通关测试卷

第一部分单选题(50题)

1、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：D

【解析】本题可根据题目所给条件，逐一分析每个选项，判断其是否符合“情节严重”的认定情形。选项A：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这类主体在证券、期货市场中具有重要地位和影响力，他们实施操纵行为会对市场的公平、公正和稳定造成较大破坏，所以应当认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项B：收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这些主体在涉及收购、重大资产重组等重要市场活动时实施操纵行为，会严重干扰市场的正常运行和资源配置，影响投资者的决策和利益，因此应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C：行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施。这种行为体现了行为人主观上的故意和对监管的漠视，继续实施操纵行为会进一步加剧市场的混乱和投资者的损失，属于“情节严重”的情形，该选项说法正确。选项D：正确说法应为“二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而不是五年内，所以该选项说法错误。综上，本题答案选D。

2、（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.财政部

C.保障基金管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查保障基金专用账户的设立主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非设立保障基金资金专用账户的主体。选项B，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定宏观经济政策等工作，不承担以保障基金名义设立资金专用账户的职责。选项C，保障基金管理机构负责保障基金的管理与运作，为确保保障基金的安全和规范使用，应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责以保障基金名义设立专用账户。综上，答案选C。

3、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.风险管理制度

B.财务会计.内部控制制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易.结算和交割制度

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所交易规则应载明的事项，逐一分析各选项来确定无须载明的事项。选项A：风险管理制度是期货交易所交易规则中非常重要的内容。期货市场具有高风险性，通过建立完善的风险管理制度，如涨跌停板制度、强行平仓制度等，可以有效防范和控制市场风险，保障期货交易的正常进行和市场的稳定，所以风险管理制度是期货交易所交易规则必须载明的事项。选项B：财务会计和内部控制制度主要是针对期货交易所内部财务管理和运营管理方面的制度，它们并不直接涉及期货交易本身的规则和流程。期货交易所交易规则重点关注的是期货交易、结算、交割等交易环节以及保证金管理、风险管理等与交易相关的制度，而财务会计和内部控制制度并非交易规则的核心内容，不需要在交易规则中载明。选项C：保证金的管理和使用制度对于期货交易至关重要。保证金是期货交易的基础，它是确保交易双方履行合约的担保。明确保证金的管理和使用制度，包括保证金的收取标准、存放方式、追加和退还规则等，可以保障交易的安全性和公正性，因此是期货交易所交易规则需要载明的事项。选项D：期货交易、结算和交割制度是期货交易的核心规则。交易制度规定了期货合约的交易方式、交易时间、交易指令等；结算制度明确了交易双方的资金结算流程和方式；交割制度则规范了期货合约到期时实物或现金交割的程序和要求。这些制度直接关系到期货交易的顺利进行和交易结果的实现，所以必须在期货交易所交易规则中载明。综上，答案选B。

4、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主