期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟题库附答案详解（培优b卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》通关模拟题库

第一部分单选题(50题)

1、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析每个选项。选项A：按照相关规定，被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：被注销期货从业资格后连续2年未执业的人员，申请从业资格时要求的是参加后续职业培训，而非参加协会组织的执业资格考试，所以B选项错误。选项C：后续职业培训是由协会组织，而非期货交易所组织，因此C选项错误。选项D：此类人员申请从业资格应参加协会组织的后续职业培训，并非参加期货交易所组织的执业资格考试，D选项错误。综上，本题正确答案是A。

2、期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的()。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况

【答案】：B

【解析】该题正确答案为B。逐一分析各选项：-选项A，商业机密通常是企业在商业活动中具有一定商业价值且采取保密措施的信息。一般来说，期货交易中客户的商业机密并非期货公司禁止泄露的关键内容，与期货交易决策及后果承担的直接关联性不大。-选项B，投资决策计划信息属于客户进行期货交易的重要隐私内容。客户自主做出期货交易决策并独立承担后果，投资决策计划信息是客户决策过程中的关键部分，期货公司有义务保护其不被泄露，所以该项正确。-选项C，资金状况虽然也是客户的重要信息，但它相对比较宏观，并且在期货交易中可能会基于交易需要在一定范围内有适当披露或监管要求，并非是绝对不得泄露的核心信息。-选项D，盈利状况在期货交易中是动态变化的结果，且可能会在一定程度上受到市场等多种因素影响，其重要性不如投资决策计划信息与客户自主决策和后果承担的关联性紧密。

3、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A，中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割等业务，侧重于市场的交易运行管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主要部门，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，对会员进行自律管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的法定主体，所以B选项错误。选项C，监控中心主要负责期货市场的交易、结算等数据的监控和报送等工作，重点在于数据监测和风险预警，而非对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，其派出机构则在辖区内履行相应的监管职责，所以D选项正确。综上，本题答案选D。

4、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员的相关禁止行为规定，对各选项逐一分析。选项A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易这种行为严重违背了期货市场的诚实信用原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的合法权益，破坏市场的正常秩序。所以这是期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项不符合题意。选项B挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重侵犯客户财产权益的行为。客户的期货保证金等资产是受法律保护的，从业人员挪用这些资产会导致客户资金安全受到威胁，可能引发一系列金融风险和社会问题。因此，这也是期货公司的期货从业人员禁止的行为，该选项不符合题意。选项C中国证监会根据市场的实际情况和监管需要，有权制定一系列的规则和政策，禁止一些不利于期货市场健康稳定发展的行为。期货公司的期货从业人员必须遵守中国证监会的规定，不得从事其禁止的其他行为，该选项不符合题意。选项D代理客户进行期货交易是期货公司期货从业人员的正常业务职责之一，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，从业人员可以为客户提供期货交易代理服务，帮助客户进行期货投资。所以