期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷带答案详解（典型题）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷

第一部分单选题(50题)

1、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。

2、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会成员数量的相关规定。依据相关规定，公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，且监事会成员不得少于3人。选项A的1人、选项C的5人以及选项D的2人均不符合此规定，所以正确答案是B。

3、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：A

【解析】本题考查从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构取得业务资格的批准主体。选项A国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，其有权对期货经营机构的相关业务资格进行审批。从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。所以选项A正确。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、维护会员的合法权益、组织业务培训等作用，并不具有批准期货经营机构业务资格的权力，故选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要履行组织并监督交易、结算和交割等职能，不负责批准期货经营机构的业务资格，因此选项C错误。选项D证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货经营机构的业务资格批准无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。

4、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东

【答案】：A

【解析】本题考查非结算会员手续费的划拨账户相关知识。选项A：期货保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。非结算会员向期货交易所支付的手续费，通常由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，该选项符合实际规定。选项B：公司资产是公司拥有或控制的能以货币计量的经济资源。手续费的划拨并非从公司资产账户进行，这样做不符合期货交易的相关规范和流程，所以该选项错误。选项C：银行账户是公司在银行开设的用于资金存放和结算的账户，但在期货交易手续费的划拨中，并非从银行账户直接划拨，而是通过期货保证金账户，所以该选项错误。选项D：公司股东账户是股东持有公司股份等相关权益的账户，与非结算会员手续费的划拨没有直接关系，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。

5、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构采取监管措施所依据的法规。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，该办法对期货公司包括首席风险官在内的高级管理人员的任职资格、职责履行以及违规处理等方面进行了详细规定。当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构依照此办法对其采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施，情节严重的认定其为不适当人选是合理且符合规定的，所以选项A正确。选项B《期货交易管理条例》主要是对期货交易活动进行规范和管理，重点在于期货交易的规则、市场监管等方面，并非针对首席风险官不履行职责的监管措施依据，故选项B错误。选项C《期货公司管理办法》侧重于对期货公司的设立、运营、管理等方面作出规定，没有专门针对首席风险官