期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷及答案详解（名师系列）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》通关检测卷

第一部分单选题(50题)

1、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A

【解析】根据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定，所以本题应选A。

2、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.营业场所和设施

B.客户资产

C.工作人员工资和劳务合同

D.交易账户和客户编码

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司终止分支机构时的处理要求。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司终止分支机构时，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。这是因为客户资产是客户委托期货公司进行交易和管理的资金等财产，其安全性和妥善处理关系到广大客户的切身利益。选项A，营业场所和设施的处理并非最为关键的首要环节，可在处理好客户资产等核心事务后再进行相应处置。选项C，工作人员工资和劳务合同的处理虽然也是重要事项，但相较于客户资产的处理，从重要性和优先顺序上，客户资产的保障更为关键和紧迫。选项D，交易账户和客户编码是基于客户资产交易而产生的相关信息，其处理也是以妥善处理客户资产为基础和前提的。综上所述，答案选B。

3、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关处分及违法违规被调查处理时，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是D选项。

4、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货投资者义务的相关知识，对各选项进行逐一分析：选项A：投资者如实申报开户材料，不采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求，这是保障市场公平、规范运行的基本要求。只有确保开户信息真实准确，才能使适当性制度有效发挥作用，筛选出符合条件的投资者参与金融期货交易，所以该选项说法正确。选项B：“买卖自负”原则是金融市场的基本原则之一，投资者自主做出投资决策，就应当自行承担交易的后果和履约责任。在金融期货交易中，投资者需对自己的交易行为负责，履行相应的合约义务，所以该选项说法正确。选项C：投资者参与金融期货交易，就必须遵守相关的规则和合约约定，不能以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。适当性标准是在开户环节进行审核的，一旦进入交易阶段，就应按照交易规则履行义务，所以该选项说法错误。选项D：投资者在金融市场中享有合法权益，当自身权益受到侵害时，应当通过正当途径维护自身合法权益，如与相关机构协商、向监管部门投诉等，这有助于维护市场的正常秩序和投资者的合法利益，所以该选项说法正确。综上，答案选C。

5、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响，仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司与期货公司之间介绍业务关系在特定情形下的处理规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务，若证券公司出现重大违法违规等影响其业务资格的情况，其与期货公司的介绍业务关系不能自行随意处理，需要由监管部门介入进行规范管理。在本题中，A证券公司因证券业务违法经营被证监会撤销了业务资格，这种情况下，为了规范市场秩序，保障期货业务的合规开展，不能任由A证券公司与B期货公司自行协商或让介绍业务关系自动维持等。按照规定，应由证监会责令终止A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系。选项A“自动终止”不符合规定，因为这种关系不能简单自动了结，需要监管干预；选项C“不受影响，仍然有效