期货从业资格之《期货法律法规》过关检测附参考答案详解【轻巧夺冠】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》过关检测

第一部分单选题(50题)

1、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动之间的关系。选项A“指导和实施”，通常“实施”是具体开展某项工作的行为，中国证监会并不直接实施中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该协会有自身的一套管理体系和流程来实施自律管理，所以A选项错误。选项B“审查和监督”，“审查”主要侧重于对特定内容、事项等进行检查核对，而中国证监会对于中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，并非单纯的审查工作，“指导”更能体现出其在宏观层面的引领作用，所以B选项不准确。选项C“管理和监督”，中国期货业协会是进行期货从业人员自律管理的主体，中国证监会主要是从宏观层面给予指导并进行监督，并非直接参与到具体的“管理”工作中，所以C选项不符合。选项D“指导和监督”，中国证监会作为监管部门，对中国期货业协会的自律管理活动从政策、方向等方面进行指导，同时对其管理活动是否合规、有效等进行监督，以确保期货从业人员的自律管理活动符合相关法律法规和行业要求，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。

2、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否属于理事长的职权，进而选出说法不正确的选项。选项A主持会员大会、理事会会议是理事长的重要职责之一，通过主持相关会议，能够确保会议的有序进行，保障会员大会和理事会各项议程顺利推进，所以该选项说法正确。选项B组织协调专门委员会的工作是理事长职权范围内的事务。专门委员会在组织中承担着特定领域的工作任务，理事长通过组织协调，能使各专门委员会更好地发挥作用，为整体工作目标服务，因此该选项说法正确。选项C检查理事会决议的实施情况是理事长的工作内容之一，但一般是向理事会报告，而不是向中国证监会报告。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是中国证券期货市场的主管部门，与理事长职权汇报对象不对应，所以该选项说法错误。选项D主持理事会日常工作是理事长的基本职责。理事长需要负责统筹安排理事会的日常事务，确保理事会各项工作的正常运转，所以该选项说法正确。综上，答案选C。

3、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A.乙是甲期货公司的客户

B.丙是交易所结算会员

C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算会员的业务范围来分析各个选项。选项A期货公司作为交易结算会员，其主要业务之一就是为自己的客户提供结算服务。乙是甲期货公司的客户，甲期货公司可以为乙进行货币结算业务，所以该选项正确。选项B丙是交易所结算会员，结算会员之间一般有各自独立的结算体系和渠道，甲期货公司作为交易结算会员，通常不会为同为结算会员的丙进行货币结算业务，所以该选项错误。选项C非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，而不是委托交易结算会员进行结算。丁是非结算会员，甲期货公司是交易结算会员，甲不能为非结算会员丁进行货币结算业务，所以该选项错误。选项D全面结算会员期货公司自身具备全面的结算能力，不需要委托交易结算会员进行货币结算业务。戊是全面结算会员期货公司，甲期货公司无需为其进行结算，所以该选项错误。综上，答案是A。

4、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司净资本的预警标准。对于该知识点，要求考生准确记忆相关数值规定及标准方向。选项A“不得低于人民币1800万元”，此表述符合期货公司净资本的预警标准规定。即期货公司净资本需要维持在一定水平之上，以保障公司的稳健运营和市场的稳定，不得低于人民币1800万元这一标准是合理且符合规定的。选项B“不得高于人民币1800万元”，从实际意义和相关规定来看，净资本是衡量期货公司财务状况和抗风险能力的重要指标，通常要求有一定的下限来确保公司具备相应的运营能力和风险承受能力，而不是限制其上限，所以该选项不符合要求。选项C“不得低于人民币1200万元”和选项D“不得低于人民币1200万元”，这两个选项所提及的数值与正确的期货公司净资本预警标准不符，低于了实际规定的标准。综上，正确答案是A。

5、某期