期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷及答案详解【全国通用】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》考试模拟试卷

第一部分单选题(50题)

1、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构适当性自查的时间要求。在期货经营机构的适当性管理工作中，为了确保其合规有序开展，需要明确专门部门进行监督检查，并且要定期开展适当性自查。选项A，每月开展一次适当性自查，频率过高。对于期货经营机构来说，每月进行自查会消耗大量的人力、物力和时间成本，在实际操作中可能并不必要，也不符合行业的常规管理要求。选项B，每季度开展一次适当性自查，虽然比每月的频率有所降低，但仍然相对较频繁。从管理效率和成本的角度考虑，每季度自查可能没有充分发挥资源的最优配置。选项C，每半年开展一次适当性自查，这是一个较为合理的时间间隔。既能够保证对适当性管理工作进行及时有效的监督和检查，又不会因过于频繁的自查给机构带来过重的负担，符合行业的实际情况和管理需求，所以该选项正确。选项D，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长。在长达一年的时间里，市场情况和经营机构的业务状况可能会发生较大变化，如果一年才进行一次自查，可能无法及时发现和纠正适当性管理工作中存在的问题，不利于风险的防控。综上，本题正确答案是C。

2、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时应向期货交易所申请注销的事项。选项A交易编码是客户进行期货交易的标识，是参与期货交易的重要依据。当期货公司办理客户销户手续时，及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，能够确保该编码不会再被错误使用，避免后续交易混乱以及可能出现的风险，所以该项正确。选项B交易账户是客户在期货公司开设的用于交易操作的账户，它主要由期货公司进行管理和处理，其注销等手续通常在期货公司内部流程完成，而不是向期货交易所申请注销，故该项错误。选项C结算编码是用于结算业务的相关编码，一般是在结算机构等层面的特定编码，并非期货公司向期货交易所申请注销客户时所涉及的内容，所以该项错误。选项D结算账户是客户用于资金结算的账户，通常是与银行等金融机构相关联的，客户结算账户的注销等操作主要是在客户与相关金融机构之间进行，并非向期货交易所申请，因此该项错误。综上，本题的正确答案是A。

3、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】：B

【解析】本题考查以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。选项A中提到的期货公司所在地的中级人民法院，并非此类案件的管辖法院，所以A选项错误。选项C，此类案件应由中级人民法院管辖，而非基层人民法院，所以C选项错误。选项D，既不是期货公司所在地，也不应由基层人民法院管辖，所以D选项错误。综上，正确答案是B选项。

4、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中关于期货从业人员自律管理具体办法核准主体的规定。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报中国证监会核准。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作；中国证券业协会是证券业的自律性组织；期货交易所是进行期货交易的场所。这三者均不是核准期货从业人员自律管理具体办法的主体。所以本题应选择B选项。

5、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金的管理使用主体。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货市场进行全面的监督管理。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，其主要负责制定保障基金的具体管理办法，监督保障