期货从业资格之《期货法律法规》考试历年机考真题集附参考答案详解【突破训练】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》考试历年机考真题集

第一部分单选题(50题)

1、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所的相关规定，对各选项逐一分析。选项A会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会由理事长主持，而非总经理主持。所以选项A错误。选项B会员大会须有2/3以上会员参加方为有效，而不是3/4以上会员参加方为有效。所以选项B错误。选项C总经理是会员制期货交易所的高级管理人员，同时总经理是当然理事。所以选项C正确。选项D理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理。所以选项D错误。综上，正确答案是C。

2、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A理事会作为会员大会的常设机构，需对会员大会负责，这是会员制期货交易所组织架构和运行机制的基本要求，该选项说法正确。选项B按照相关规定，理事会设理事长1人、副理事长1-2人，此选项符合规定，说法正确。选项C为保证理事会对交易所事务的有效决策和监督，理事会会议至少每半年召开1次，该说法也是正确的。选项D实际上，理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事，而不是15日，所以该项说法错误。综上，答案选D。

3、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。

A.通报批评

B.没收违法所得的罚款

C.暂停从事本交易所期货业务

D.取消从事本交易所期货业务资格

【答案】：B

【解析】本题是关于中国金融期货交易所对期货公司会员工作人员因公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任时可采取处罚措施的选择题。首先分析选项A，通报批评是一种常见的监管处罚手段，通过公开通报，可起到警示和教育作用，让相关人员认识到其行为的不当性，中国金融期货交易所在此情况下可以采取通报批评的措施。选项C，暂停从事本交易所期货业务，这是对违规人员在业务开展方面的一种限制，限制其在一段时间内不能在该交易所从事期货业务，有助于促使其反思并改正违规行为，也是合理的处罚手段。选项D，取消从事本交易所期货业务资格，这是较为严厉的处罚措施，当违规情节严重时，取消其业务资格可以有效维护市场秩序和交易安全，交易所能够采取此措施。而选项B，没收违法所得并罚款，这通常是由具有行政处罚权的行政机关依据法律法规来执行的，中国金融期货交易所作为交易场所，主要负责市场交易的组织和管理，并没有权力进行没收违法所得的罚款处罚。综上所述，答案选B。

4、某会员制期货交易所欲召开会员大会，《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中关于会员大会有效召开的参会会员比例规定。根据相关规定，会员大会需有三分之二以上会员参加方为有效。在本题所给的选项中，A选项1/4、B选项1/3、C选项1/2均不符合规定，而D选项2/3符合要求。所以本题正确答案是D。

5、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于各期货公司缴纳期货投资者保障基金具体缴纳比例确定主体的知识点。在期货市场监管体系中，不同的主体有着不同的职能和权限。选项A，财政部主要负责国家财政收支、税收政策等宏观财政管理工作，并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对期货市场实行集中统一的监督管理。因此，对于各期货公司因风险状况不同而确定具体缴纳期货投资者保障基金的比例这一职责，由中国证监会来履行是合理且恰当的，所以B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关业务活动，并不承担根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金比例的职责，所以C选项错误。选项D，期货公司保证金监控