原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
期货从业资格之《期货法律法规》提分评估复习
第一部分单选题(50题)
1、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
【答案】：A
【解析】本题考查经理层人员取得任职资格但未实际任职时提交年检登记表的时间规定。解题关键在于准确记忆相关法规对于提交时间的要求。依据相关规定，经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。所以本题正确答案是A选项。
2、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.机构
【答案】：D
【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它主要侧重于宏观层面的监管，并非直接指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主体，所以该选项不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它的职责主要包括制定行业自律规则、对会员和期货从业人员进行自律管理等，但它不是直接指导、监督下属期货从业人员的管理主体，故该选项不正确。选项C：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货从业人员的管理并无直接关联，所以该选项也不符合题意。选项D：机构机构是直接管理期货从业人员的主体，机构的管理人员有责任和义务指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》，因此该选项正确。综上，答案选D。
3、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.1
B.5
C.3
D.10
【答案】：B
【解析】本题考查隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的相关法律处罚规定。《中华人民共和国刑法》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。因此本题正确答案选B。
4、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】：C
【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对高级管理人员和业务人员诚信记录及处罚情况的时间要求。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。所以答案选C。
5、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所
【答案】：C
【解析】本题主要考查证券公司特定期货账户信息备案的负责机构。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但题干中这类特定情况的期货账户信息并非报中国证监会备案，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是规范行业行为、开展行业培训、制定行业标准等，并不承担证券公司关于控股股东、实际控制人等开户期货账户信息的备案工作，该选项错误。选项C，根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报住所地中国证监会派出机构备案，并按照规定履行信息披露义务，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等，不负责此类期货账户信息的备案，该选项错误。综上，答案选C。
6、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
【答案】：D
【解析】本题主要考查经营机构履行适当性义务相关信息资料的保存期限。在金融等领域的监管规定中，为了保证经营机构履行适当性
文档评论（0）