期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习及答案详解（各地真题）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习

第一部分单选题(50题)

1、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在自身利益与客户利益发生冲突时应遵循的原则。选项A：当期货从业人员自身利益与客户利益发生冲突时，将客户合法利益置于优先地位是职业道德和行业规范的基本要求。及时向客户披露利益冲突情况并坚持客户合法利益优先，能够最大程度地保障客户的权益，维护行业的信誉和市场的稳定。所以该选项正确。选项B：“公平、公正、公开”是市场监管和交易的一般性原则，强调市场环境的公正性和透明度，但并非专门针对处理期货从业人员自身与客户利益冲突的原则。故该选项错误。选项C：“平等互利”通常适用于交易双方在商业合作中的关系描述，侧重于双方的权利义务对等和共同受益，不能直接体现出在利益冲突时的优先选择。因此该选项错误。选项D：“回避”虽然是处理利益冲突的一种方式，但没有明确体现出在这种情况下对客户利益的优先保障，且不能涵盖所有应对利益冲突的情形。所以该选项错误。综上，答案选A。

2、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司股东涉嫌虚假出资的处理措施。选项A：1倍至5倍罚款罚款是一种常见的行政处罚方式，但对于期货公司股东涉嫌虚假出资的情况，题干未明确提及适用1倍至5倍罚款这一处罚措施，所以该选项不符合相关规定。选项B：吊销其期货经营资格吊销期货经营资格通常是针对期货经营机构存在严重违法违规行为，影响期货市场正常秩序，且不符合经营期货业务相关条件时采取的措施。而本题是股东个人涉嫌虚假出资，并非针对整个期货经营资格的问题，所以该选项不正确。选项C：责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权当期货公司股东存在涉嫌虚假出资等问题时，国务院期货监督管理机构有权责令其限期改正，使其出资情况符合规定。同时，为了保证期货公司的规范运营和股权结构的合理性，还可以责令其转让所持期货公司的股权。因此，该选项符合规定。选项D：刑事拘留刑事拘留是公安机关、人民检察院对直接受理的案件，在侦查过程中，遇到法定的紧急情况时，对于现行犯或者重大嫌疑分子所采取的临时剥夺其人身自由的强制方法。题干仅表明股东涉嫌虚假出资，未达到需要采取刑事拘留措施的程度，所以该选项不合适。综上，答案选C。

3、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会向中国证监会及其有关派出机构报告纪律惩戒决定的时间规定。根据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。因此本题正确答案是D选项。

4、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。

A.中国证券监督管理委员会

B.检察院

C.中国证券监督管理委员会派出机构

D.公安部

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员违法违规处理的移送主体。根据相关规定，当期货从业人员涉嫌违法违规且需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚时，中国期货业协会应及时将其移送至有行政处罚权的主体处理。选项A：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，具有对期货从业人员违法违规行为给予行政处罚的权力，中国期货业协会将相关案件移送至中国证券监督管理委员会处理是符合规定的，该选项正确。选项B：检察院主要负责对犯罪行为进行审查起诉等法律监督工作，在本题所涉及的行政处罚流程中，并非中国期货业协会移送的主体，该选项错误。选项C：中国证券监督管理委员会派出机构主要是根据中国证券监督管理委员会的授权开展工作，本题强调需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚，而不是其派出机构，该选项错误。选项D：公安部主要负责维护社会治安、打击犯罪等工作，与本题中行政处罚的移送处理主体不相关，该选项错误。综上，本题正确答案是A。

5、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5％以上股权的股东或实际控制人相关股权变动时通知期货公司的时间规定。依