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期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷附有答案详解
第一部分单选题(50题)
1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。
A.降低风险管理标准
B.提高保证金收取标准
C.降低手续费收取标准
D.提高手续费收取标准
【答案】：A
【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A：降低风险管理标准可能会使期货公司面临更高的风险，不利于期货市场的稳定和健康发展。在向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，期货公司有责任维持正常的风险管理标准，不能因为交易对象的特殊身份而降低标准，所以该选项正确。选项B：提高保证金收取标准会增加客户的交易成本和资金占用，实际上是提高了风险管理的措施，能够在一定程度上降低期货公司的风险，这通常是被允许甚至在某些情况下是提倡的，而不是禁止的行为，因此该选项错误。选项C：降低手续费收取标准本质上是一种商业竞争行为，在正常的市场环境中，期货公司可以根据自身的经营策略和市场情况对手续费进行调整，降低手续费收取标准本身并不违反相关规定，故该选项错误。选项D：提高手续费收取标准和降低手续费收取标准一样，是期货公司根据自身情况和市场策略进行的正常商业操作行为，不属于禁止的范畴，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。
2、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。
A.期货公司
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货结算公司
【答案】：C
【解析】本题考查客户以有价证券充抵保证金时会员的操作规定。当客户以有价证券充抵保证金时，会员应将收到的有价证券提交给期货交易所。期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易的各个环节进行组织和管理，有价证券充抵保证金的操作也需要在其规范和监管下进行。选项A，期货公司主要是为客户提供期货交易服务、执行客户交易指令等，并非接收有价证券充抵保证金的主体；选项B，中国证监会是对证券期货市场进行监督管理的机构，不负责接收有价证券充抵保证金；选项D，期货结算公司主要负责期货交易的结算工作，通常不直接接收有价证券充抵保证金。所以本题正确答案选C。
3、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。
A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.永久性撤销其期货从业资格
【答案】：A
【解析】本题可根据期货从业人员违规行为的相关处罚规定来判断各选项的正确性。选项A对于期货从业人员获取不正当利益但情节不严重的情况，按照相关规定，应暂停其期货从业资格6个月至12个月。所以选项A符合相应的处罚标准，是正确的。选项B暂停其期货从业资格3年这一处罚措施，并不适用于获取不正当利益但情节不严重的情形，该处罚程度与这种情况不匹配，所以选项B错误。选项C撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请，通常是针对情节较为严重的违规行为的处罚，而题干中明确说明情节不严重，所以选项C错误。选项D永久性撤销其期货从业资格属于非常严重的处罚，一般是针对极其严重的违规违法情况，对于本题中情节不严重的情况显然不适用，所以选项D错误。综上，本题正确答案选A。
4、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
【答案】：A
【解析】本题可根据证券公司的相关规定来逐一分析各个选项。选项A：证券公司协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司，这属于证券公司在期货交易开户环节的正常合规操作，是符合规定的行为，不会受到处罚。选项B：代理客户进行期货交易、结算或者交割，这超出了证券公司的业务范围，属于违规行为。因为证券公司本身不具备直接代理客户进行期货交易等核心操作的资质，这种行为会扰乱期货市场的正常秩序，因此要受到处罚。选项C：收付、存取或者划转期货保证金，期货保证金的相关操作有着严格的规定和流程，证券公司一般没有相应权限进行这些操作。证券公司直接进行收付、存取或者划转期货保证金，容易导致保证金管理混乱，存在资金安全风险等问题，所以该行为要受到处罚。选项D：为客户从事期货交易提供融资或者担保，期货交易具有较高的风险性，证券公司为客户提供融资或担保会放大交易风险，可能引发金融风险和不稳定因素，而且这也不符合相关监管要求，因此该行为要受到处罚。综上，答案选A。
5、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
A.报告权
B.知情权
C.经营权
D.决策权
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