期货从业资格之《期货法律法规》练习题及答案详解【考点梳理】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》练习题

第一部分单选题(50题)

1、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查对推荐人签署虚假陈述意见后相关处理规定中时间年限的记忆。根据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案，所以答案选B。

2、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的知识点。根据相关法规规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题正确答案是A选项。

3、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对申请材料作出决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案是A。

4、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，逐一分析各选项。选项A期货公司申请从事期货投资咨询业务，需要有一定的资金实力作为支撑。注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元，此条件有助于确保期货公司在业务开展过程中有足够的资金应对各种风险，保障业务的正常运行。所以该选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。选项B具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。高级管理人员在公司的决策、管理等方面起着关键作用，具备丰富的期货从业经验和专业资格能够更好地引领公司的业务发展，把控业务风险。所以该选项符合相关条件要求。选项C近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形，这体现了对期货公司合规经营的要求。合法合规是金融行业健康发展的基础，只有符合此条件的期货公司才能保障投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。所以该选项符合相关条件要求。选项D按照规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，而不是3年以上。所以该选项不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。综上，本题答案选D。

5、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标预警标准的相关知识。中国证监会对风险监管指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准要高于规定标准，这样才能起到提前预警的作用。接下来分析各个选项：-选项A：80％低于100％，若预警标准是规定标准的80％，那就意味着在未达到规定标准时才预警，无法起到提前防范风险的作用，所以该选项错误。-选项B：90％同样低于100％，不满足预警标准要高于规定标准这一要求，所以该选项错误。-选项C：120％高于100％，表明预警标准高于规定标准，当指标达到规定标准的120％时就会发出预警，能够提前提示风险，该选项正确。-选项D：150％虽然也高于规定标准，但通常预警标准设置为规定标准的120％，150％的比例过高，不符合一般的预警设定，所以该选项错误。综上，答案选C。

6、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.特别结算会员

D.交易结算会员.全面结算会员和特别结