期货从业资格之《期货法律法规》模拟卷包附答案详解（黄金题型）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》模拟卷包

第一部分单选题(50题)

1、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本题答案选A。依据相关规定，期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，不具备对期货交易品种上市、中止等事项的批准权限；选项C，银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货交易品种的相关批准事项无关；选项D，所在地法院是司法审判机关，并非期货交易相关审批的管理部门。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构。

2、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为2000×20%=400万元。所以答案选B。

3、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应向中国证监会提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。因此在本题中，A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前6个月的，答案选C。

4、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A.集中统一

B.自律

C.统一

D.集中

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所的管理方式。在期货市场的运行体系中，期货交易所是重要的组织与管理主体。由于期货交易涉及众多参与者的利益以及市场的稳定运行，需要有一套合适的管理机制。A选项集中统一管理通常侧重于宏观层面上对整个行业或市场进行全面、集中的管控，一般适用于大型的、需要统一调配资源和政策的情况，并非期货交易所章程规定的主要管理方式。B选项自律管理是指行业内的主体通过自我约束、自我规范的方式来维持市场秩序、保障交易公正。期货交易所不以营利为目的，其主要职责是为期货交易提供场所、设施和服务等，通过制定自身章程和一系列规则，要求会员遵守交易规则、规范交易行为，以实现市场的有序运行，所以按照其章程规定实行自律管理，该选项正确。C选项统一管理表述相对宽泛，没有明确体现出期货交易所管理的核心特点和方式，不如自律管理贴合期货交易所的实际管理情况。D选项集中管理主要强调资源、权力等方面的集中配置和管控，这与期货交易所通过会员自律、自我规范来管理市场的模式不相符。综上，本题正确答案是B。

5、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事长、总经理、首席风险官之间允许存在的关系。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关监管规定，通常会对期货公司关键职位人员间的亲属关系作出限制，目的在于防范可能因亲属关系引发的利益冲突、决策不独立、内部监管失效等问题。选项A“兄弟姐妹”属于近亲属关系。如果董事长、总经理、首席风险官之间存在兄弟姐妹关系，在公司决策、风险把控等关键环节可能会因为亲情因素而影响正常的职业判断和公司治理，导致决策偏向亲属一方，不利于公司的公正运营和风险管控，所以该选项不符合要求。选项B“父母”同样是近亲属关系。这种关系下，可能会出现权力集中于家族内部、公司运营缺乏有效监督制衡等情况，容易引发一系列潜在风险，如违规操作、利益输送等，因此该选项也不符合规定。选项D“配偶”关系更为亲密。夫妻之间利益高度一致，若董事长、总经理、首席风险官存在配偶关系，公司的决策和管理可能会缺乏必要的独立性和客观性，难以形成有效的内部监督机制，无法保证公司运营的公正性和合规性，所以该选项也不符合。而选项C“朋友”关系相较于亲属关系，在利益关联、情感依赖等方面相对较弱，不会像亲属关系那样对公司治理结构和运营决策产生直接且强烈的潜在影响，通常不会被监管规则禁止。因此，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在朋友关系，本题正确答案为C。

6、下列（）不属于会员制期货交易所