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期货从业资格之《期货法律法规》综合检测提分

第一部分单选题(50题)

1、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A召集会员大会并向其报告工作是理事会的一项重要职责。理事会作为会员制期货交易所的重要管理机构，需要负责组织会员大会这一最高权力机构的召开，并将工作情况向会员大会进行汇报，以便会员能够了解交易所的运营状况，行使相应的决策权力。所以选项A属于理事会职权。选项B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，并提交会员大会通过，这也是理事会职权范围内的工作。财务预算方案和决算报告关系到交易所的资金运作和财务健康，理事会需要对其进行专业的审议，然后将审议结果提交给会员大会进行最终决策，以确保交易所财务决策的科学性和民主性。因此选项B属于理事会职权。选项C选举和更换会员理事是会员大会的职权，而非理事会的职权。会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，负责对涉及交易所重大事项进行决策，包括选举和更换会员理事，以确保理事能够代表会员的利益行使相应权力。所以选项C不属于理事会职权。选项D决定专门委员会的设置是理事会根据交易所的运营和管理需要进行的一项职权。专门委员会可以针对特定领域的问题进行深入研究和专业决策，有助于提高交易所的管理效率和专业性，理事会有权根据实际情况决定是否设置以及如何设置这些专门委员会。因此选项D属于理事会职权。综上，答案选C。

2、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院办理案件时期货交易所、期货公司拒不协助查询、冻结、划拨资金或有价证券的处理规定所依据的法律条款。对各选项的分析A选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条规定了有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证，以及拒不协助查询、冻结、划拨等协助执行行为的处理办法。在本题中，期货交易所、期货公司应当协助人民法院查询、冻结、划拨资金或者有价证券，若拒不协助，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理是符合法律规定的，所以该选项正确。B选项：《中华人民共和国行政法》是调整行政关系以及在此基础上产生的监督行政关系的法律规范和原则的总称，并不直接针对本题中期货交易所、期货公司拒不协助人民法院执行的情形，因此该选项错误。C选项：《关于执行若干问题的规定》表述过于宽泛，没有明确具体指向哪部法律的执行规定，且与本题所涉及的拒不协助执行的处理依据无关，所以该选项错误。D选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条并非针对单位拒不协助人民法院执行相关事项的规定，本题情形不适用此条款，因此该选项错误。综上，正确答案是A。

3、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A：从业资格注册能明确从业人员是否具备从事期货业务的资格条件，诚信记录反映了从业人员在职业活动中的信用情况，这些信息对于期货市场的规范和健康发展至关重要，中国期货业协会建立信息数据库时，理应公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项B：客户服务情况通常具有较强的个性化和动态性，且难以进行统一的标准化记录和公示，不是信息数据库重点公示和更新的内容，所以该选项错误。选项C：工作业绩会受到多种因素的影响，且不同岗位和业务的业绩衡量标准差异较大，并非信息数据库必须公示和及时更新的关键信息，因此该选项错误。选项D：考试成绩在从业人员取得从业资格后其重要性相对降低，且重点应是从业资格注册这一结果，考试成绩并非信息数据库重点公示和更新的主要内容，故该选项错误。综上，答案选A。

4、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保证金损失补偿的相关规定。选项A，在有期货投资者保障基金