期货从业资格之《期货法律法规》练习题库及参考答案详解（培优b卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》练习题库

第一部分单选题(50题)

1、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户

【答案】：A

【解析】本题考查以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这是因为期货交易所所在地与该类案件有着最密切的联系，便于法院调查取证、审理案件以及执行相关裁判。而期货公司、中国证监会、客户所在地与因期货交易所履行职责引起的商事案件并无直接关联，不适合作为此类案件管辖法院的确定依据。所以本题正确答案是A。

2、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B

【解析】根据相关规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元，所以该题正确答案选B。

3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】这道题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》规范内容的理解。《期货从业人员执业行为准则（修订）》旨在规范期货从业人员在执业过程中的行为，保障期货市场的健康稳定发展。该准则通常会涵盖执业纪律、专业胜任能力和职业品德等方面。选项A，执业纪律是从业人员在执业过程中必须遵守的一系列规则和要求，它有助于维护市场秩序和行业规范，是准则规范的重要内容。选项B，专业胜任能力指从业人员应具备与其执业活动相适应的专业知识和技能，能够熟练、准确地处理相关业务，这对于保障服务质量和客户利益至关重要，所以也是准则规范的内容。选项C，职业品德体现了从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是行业健康发展的基础，属于准则规范范围。选项D，职业创新能力侧重于个人在工作中创造新方法、新思路的能力，虽然在一定程度上对个人和行业发展有积极作用，但并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》直接规范的核心内容。综上，不属于该准则规范内容的是D选项。

4、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货公司营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述符合相关规定，所以A选项正确。B选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以“改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格”这一说法错误。C选项：营业部负责人不要求通过中国证监会认可的资质测试，所以“应当通过中国证监会认可的资质测试”表述有误。D选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而不是在做出决定前报告，所以该说法错误。综上，本题正确答案为A。

5、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关规定，经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。

6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证券监督管理委员会提交财务报告的相关规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。所以本题正确答案是A。

7、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.各期货交易所

【