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期货从业资格之《期货法律法规》练习题(一)
第一部分单选题(50题)
1、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。
A.3
B.4
C.2
D.1
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时高级管理人员的相关要求。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近2年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。所以选项C正确，A、B、D选项不符合法规规定的时间要求。综上，本题答案选C。
2、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】：C
【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和标准、开展从业人员培训和资格管理等自律性工作，并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则等，不具备核准相关人员任职资格的职能。选项C，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格，该选项正确。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，确保期货保证金的安全，与期货公司相关人员的任职资格核准无关。综上，答案选C。
3、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。
A.变更公司形式
B.设立境内分支机构
C.变更业务范围
D.变更注册资本
【答案】：B
【解析】这道题主要考查期货公司需经国务院期货监督管理机构派出机构批准办理的事项。选项A：期货公司变更公司形式，一般属于较为重大的公司结构调整，通常需要经过更高层级或更全面的审批流程，并非仅由国务院期货监督管理机构派出机构批准，所以该选项不符合要求。选项B：设立境内分支机构，这一事项主要涉及到在境内具体区域的业务拓展和布局，由国务院期货监督管理机构派出机构审批，能更好地结合当地实际情况进行监管和审查，所以设立境内分支机构应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准，该选项正确。选项C：变更业务范围涉及到公司业务领域的调整和改变，会对公司整体运营和市场格局产生一定影响，需要更严格和全面的审批，不是由派出机构单独批准，该选项不正确。选项D：变更注册资本是影响公司资本规模和财务状况的重要事项，需要进行综合评估和严格审批，通常也不是由国务院期货监督管理机构派出机构单独批准，该选项也不正确。综上，正确答案是B。
4、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
【答案】：C
【解析】本题考查期货公司变更注册资本时国务院期货监督管理机构作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。选项A“10日”、选项B“15日”以及选项D“30日”均不符合法规规定的时间要求。所以本题正确答案是C。
5、（）依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构
【答案】：D
【解析】本题考查对首席风险官进行监督管理的主体。选项A，期货公司主要是开展期货业务活动的市场主体，它本身是被监管的对象，并不具备对首席风险官进行监督管理的职能，故A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，但对首席风险官的监督管理并非仅由中国证监会自身承担，其派出机构也参与其中，所以B项表述不全面。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非对首席风险官进行监督管理的法定主体，故C项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依法对期货市场进行全面监管，首席风险官作为期货公司中的重要职位，其履职情况等受到中国证监会及其派出机构的监督管理，该项符合题意。综上，本题正确答案是D。
6、下列不属于期货公司高管的是（）。
A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官
【答案】：B
【解析】本题可根据期货公司高管的定义和范围来分析各选项。首先明确期货公司高管是指在期货公司中担任重要管理职务、对公司经营决策和风
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