期货从业资格之《期货法律法规》真题精选附参考答案详解（夺分金卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》真题精选

第一部分单选题(50题)

1、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会主席

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司免除特定人员职务时的报告规定。根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项B，独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务作出独立判断的董事，相关规定中未要求期货公司免除独立董事职务时需在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项C，监事会主席负责召集和主持监事会会议等工作，期货公司免除其职务通常没有必须在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告的规定。选项D，董事长是公司或机构的最高管理者，虽然在公司治理中处于重要地位，但对于期货公司免除董事长职务，并没有要求在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告的相关规定。综上，答案选A。

2、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。

A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日

B.行为人连续交易的十个交易日

C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日

D.行为人累计交易的十个交易日

【答案】：A

【解析】本题考查对《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中“连续十个交易日”概念的理解。选项A：“证券、期货市场开市交易的连续十个交易日”，该表述准确地反映了在相关法律解释语境下“连续十个交易日”的含义。在证券和期货市场中，交易日是有明确规定的，开市交易的连续十个交易日是一个客观的、基于市场运行规则的时间界定，这符合法律对于时间计算的规范性和严谨性要求，所以该选项正确。选项B：“行为人连续交易的十个交易日”，这种界定方式过于依赖行为人的交易行为，不同行为人的交易节奏和连续性可能差异很大，无法形成统一、客观的时间标准，不利于法律的统一适用和准确执行，所以该选项错误。选项C：“证券、期货市场开市交易累计十个交易日”，“累计”强调的是不连续的时间相加达到十个交易日，而法律解释中的“连续”强调的是时间的不间断性，二者概念不同，所以该选项错误。选项D：“行为人累计交易的十个交易日”，同样是以行为人的交易情况来界定时间，缺乏客观统一的标准，且“累计”不符合“连续”的要求，不利于法律对操纵证券、期货市场行为的规范和打击，所以该选项错误。综上，正确答案是A。

3、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓损失的承担主体。当期货公司交易保证金不足，且未能按期货交易所规定时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权对其未平仓的期货合约强行平仓。从风险承担的逻辑来看，期货公司作为参与期货交易的主体，对自身的保证金状况有管理和维持的责任。保证金不足是期货公司自身的经营或操作问题导致的，由此引发的强行平仓损失，按照相关的市场规则和责任归属原则，应该由期货公司自行承担。选项A，期货交易所是按照交易规则和规定进行操作，在这种情况下强行平仓是其履行职责的行为，并非与期货公司共同承担损失，所以该项错误。选项C，期货交易所没有义务为期货公司自身保证金不足导致的损失负责，所以该项错误。选项D，期货交易所是依据规则行事，不存在承担主要责任的情况，所以该项错误。综上，正确答案是B。

4、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司所在地

B.控股股东、实际控制人所在地

C.期货公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司介绍控股股东、实际控制人等开户时期货账户信息的备案地点。依据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，需要将其期货账户信息报证券公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。所以答案是A选项。B选项控股股东、实际控制人所在地并非规定的备案地；C选项期货公司所在地也不符合要求；D选项任意的说法错误，不是可以任意选择备案地点。

5、（）负责期货投资咨询业务从