期货从业资格之《期货法律法规》模拟卷包带答案详解（培优a卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》模拟卷包

第一部分单选题(50题)

1、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司相关事项审批规定，对各选项进行逐一分析：选项A：期货公司变更注册资本对其运营和风险承受能力等有着重要影响，会改变公司的财务结构和经营规模，可能影响到客户权益和市场稳定。因此，变更注册资本需要经国务院期货监督管理机构批准。选项B：变更业务范围意味着期货公司的业务类型、经营方向等发生改变，不同的业务可能涉及不同的风险特征和监管要求。业务范围的变更会直接影响公司的经营活动和市场竞争格局，还可能对客户的投资选择和风险状况产生影响。所以，变更业务范围需要经过国务院期货监督管理机构批准。选项C：根据规定，期货公司新增持有5%以上股权的股东才需要经国务院期货监督管理机构批准，而题目中新增持有3%以上股权的股东，未达到需要国务院期货监督管理机构批准的标准，不需要经国务院期货监督管理机构批准。选项D：期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产等事项，会对期货市场的正常秩序、众多客户的权益以及行业的稳定性产生重大影响。这些情况往往涉及到公司资产的处置、客户关系的处理以及市场资源的重新配置等复杂问题。所以，这些事项需要经国务院期货监督管理机构批准。综上，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是新增持有3%以上股权的股东，答案选C。

2、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为3%

B.把最大涨跌幅度调整为5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所面对市场风险时可采取的措施。当期货价格连续多日涨幅达到最大限度，市场风险急剧增大时，期货交易所为化解风险可采取一系列措施，其中调整涨跌幅度限制是常见手段之一。在市场风险增大的情况下，为了进一步控制风险，通常会收紧涨跌幅度限制，即降低最大涨跌幅度。选项A：把最大涨跌幅度调整为3%，相比原来的4%涨幅最大限度有所降低，这有助于减少价格波动的幅度，控制市场风险，该选项符合交易所化解风险的操作逻辑；选项B：把最大涨跌幅度调整为5%，是在扩大涨跌幅度，这会使市场价格波动范围变大，增加市场风险，不符合化解风险的目的；选项C：分别调整最大涨幅和最大跌幅，且这种调整方式不对称，既不符合市场公平原则，也不利于整体风险的控制，不是化解风险的合理措施；选项D：把最大涨幅调整为4.5%且最大跌幅不变，整体上还是扩大了涨幅的范围，会增加市场风险，不利于风险的化解。综上，答案选A。

3、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查期货居间人责任承担的相关知识。根据规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务，期货公司或者客户按约定向居间人支付报酬。而居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。选项A，期货公司主要是接受客户委托，从事期货交易的代理等业务，并非承担基于居间经纪关系产生的民事责任的主体，所以该选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，不承担基于居间经纪关系所产生的民事责任，该选项错误。选项D，客户是委托期货交易等相关业务的主体，也不承担基于居间经纪关系产生的民事责任，该选项错误。选项B，居间人在提供居间服务过程中，基于其与期货公司或客户之间的居间经纪关系，需独立承担相应的民事责任，所以该选项正确。综上，答案选B。

4、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员被认定为不适当人选的监管谈话次数标准。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。所以本题应选A选项。

5、下列选