期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印及答案详解（夺冠）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印

第一部分单选题(50题)

1、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的发展规划

B.公司的客户数量

C.公司风险监管指标

D.公司的交易规模

【答案】：C

【解析】申请金融期货经纪业务资格时，公司风险监管指标是极为关键的实质性因素。公司的风险监管指标体现了公司在风险管控方面的能力和合规性，直接关系到公司能否稳健地开展金融期货经纪业务。监管部门会依据公司风险监管指标来评估其是否具备从事该业务的条件和能力。而公司的发展规划主要着眼于未来的战略方向，并非申请业务资格前两个月关键的实质性考量；客户数量只能反映公司当前的业务规模和市场覆盖情况，不能直接表明公司具备从事金融期货经纪业务的实质条件；交易规模同样只是业务量的体现，不能代表公司在风险把控等核心方面的能力。所以在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是公司风险监管指标，本题答案选C。

2、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题答案选B。

3、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》的施行时间。《期货公司监督管理办法》于2014年10月29日施行，因此正确答案是C选项。A选项2006年3月28日并非该办法的施行时间；B选项2007年3月28日也不符合；D选项2008年4月15日同样不正确。

4、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的调整规则来计算调整后的期末净资本。在本题中，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。这意味着该公司目前少计了预计负债，少计的金额为\(400-200=200\)万元。由于预计负债是企业承担的潜在义务，少计预计负债会使得公司的净资本虚高。所以需要对净资本进行调整，将少计的预计负债从原净资本中扣除。已知该公司原期末报表显示净资本为15000万元，那么调整后的期末净资本实际为\(15000-200=15200\)万元。综上，答案选B。

5、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

A.公正

B.审慎监管

C.公平

D.公开

【答案】：B

【解析】中国证监会及其派出机构对证券公司从事的介绍业务进行检查时遵循审慎监管原则。审慎监管原则强调通过一系列制度安排和监管措施，促使金融机构稳健运营，有效识别、计量、监测和控制各类风险，以维护金融市场的稳定和安全。在对证券公司介绍业务进行现场检查和非现场检查时，运用审慎监管原则能够全面、深入地评估证券公司业务开展的合规性、风险状况等，及时发现潜在问题并采取相应措施，保障投资者合法权益和市场的有序运行。而公正、公平、公开原则主要侧重于市场交易、监管执法等方面的公平对待和信息披露等，并非专门针对证券公司业务检查的核心原则。所以本题答案选B。

6、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿规定来确定张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规