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第1篇
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1.下列哪项不属于证券法规定的证券市场违法行为？（）
A.内幕交易
B.操纵市场
C.虚假陈述
D.证券欺诈
2.证券公司开展资产管理业务，下列哪项行为违反了证券法规定？（）
A.设立专门的资产管理部门
B.将客户资产与公司自有资产混合管理
C.向客户提供资产管理服务
D.与客户签订资产管理合同
3.下列哪项不属于证券法规定的证券发行条件？（）
A.公司章程
B.公司债券募集办法
C.公司财务会计报告
D.公司经营情况说明
4.下列哪项不属于证券法规定的证券交易规则？（）
A.证券交易的公开性
B.证券交易的公正性
C.证券交易的自愿性
D.证券交易的公平性
5.下列哪项不属于证券法规定的证券服务机构？（）
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.证券公司
D.资产评估机构
6.下列哪项不属于证券法规定的证券监管机构？（）
A.中国证监会
B.证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行
7.证券公司从事证券自营业务，下列哪项行为违反了证券法规定？（）
A.设立专门的证券自营部门
B.向客户提供证券自营业务信息
C.公开披露证券自营业务情况
D.与客户签订证券自营业务合同
8.下列哪项不属于证券法规定的证券发行人？（）
A.公司
B.政府
C.金融机构
D.上市公司
9.下列哪项不属于证券法规定的证券交易场所？（）
A.证券交易所
B.柜台市场
C.银行间市场
D.互联网平台
10.下列哪项不属于证券法规定的证券交易行为？（）
A.证券买卖
B.证券抵押
C.证券转让
D.证券赠与
二、多项选择题（每题3分，共30分）
1.证券法规定的证券市场违法行为包括（）。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.虚假陈述
D.证券欺诈
E.证券欺诈
2.证券公司开展资产管理业务，应当遵守以下规定（）。
A.设立专门的资产管理部门
B.将客户资产与公司自有资产混合管理
C.向客户提供资产管理服务
D.与客户签订资产管理合同
E.公开披露资产管理业务情况
3.证券法规定的证券发行条件包括（）。
A.公司章程
B.公司债券募集办法
C.公司财务会计报告
D.公司经营情况说明
E.公司董事、监事、高级管理人员基本情况
4.证券法规定的证券交易规则包括（）。
A.证券交易的公开性
B.证券交易的公正性
C.证券交易的自愿性
D.证券交易的公平性
E.证券交易的合法性
5.证券法规定的证券服务机构包括（）。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.证券公司
D.资产评估机构
E.证券投资咨询机构
6.证券法规定的证券监管机构包括（）。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行
E.地方政府
7.证券公司从事证券自营业务，应当遵守以下规定（）。
A.设立专门的证券自营部门
B.向客户提供证券自营业务信息
C.公开披露证券自营业务情况
D.与客户签订证券自营业务合同
E.控制证券自营业务风险
8.证券法规定的证券发行人包括（）。
A.公司
B.政府
C.金融机构
D.上市公司
E.证券公司
9.证券法规定的证券交易场所包括（）。
A.证券交易所
B.柜台市场
C.银行间市场
D.互联网平台
E.证券交易市场
10.证券法规定的证券交易行为包括（）。
A.证券买卖
B.证券抵押
C.证券转让
D.证券赠与
E.证券融资
三、判断题（每题2分，共20分）
1.证券法规定，证券公司从事证券自营业务，不得将客户资产与公司自有资产混合管理。（）
2.证券法规定，证券发行人应当保证公司债券募集办法真实、准确、完整。（）
3.证券法规定，证券交易场所应当对证券交易活动进行实时监控。（）
4.证券法规定，证券服务机构对证券发行人、上市公司、证券公司的业务活动进行审计、评估、咨询等活动，不受证券法调整。（）
5.证券法规定，证券发行人、上市公司、证券公司等在证券市场上从事证券交易活动，应当遵守证券法规定。（）
6.证券法规定，证券发行人、上市公司、证券公司等在证券市场上从事证券交易活动，应当依法披露信息。（）
7.证券法规定，证券发行人、上市公司、证券公司等在证券市场上从事证券交易活动，应当遵守公平、公正、公开的原则。（）
8.证券法规定，证券发行人、上市公司、证券公司等在证券市场上从事证券交易活动，应当遵守诚实信用原则。（）
9.证券法规定，证券发行人、上市公司、证券公司等在证券市场上从事证券交易活动，应当遵守法律法规的规定。（）
10.证券法规定，证券发行人、上市公司、证券公司等在证券市场上从事证券交易活动，应当遵守行业自律规定。（）
四、简答题（每题10分，共40分）
1.简述证券法的基本原则。
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