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2025版复杂多条款证券投资顾问合同

甲方（客户）：

姓名：__________

身份证号：__________

联系地址：__________

联系电话：__________

乙方（证券投资顾问机构）：

名称：__________

法定代表人：__________

住所：__________

联系电话：__________

业务资格证书编号：__________

鉴于甲方希望获得乙方提供的证券投资顾问服务，乙方具备从事证券投资顾问业务的资格和能力，双方经友好协商，依据相关法律法规，达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方为甲方提供证券投资顾问服务，包括但不限于证券投资品种选择、投资组合建议、理财规划等。

2.乙方定期为甲方提供投资研究报告、市场分析等资讯信息。

3.乙方根据甲方的投资目标、风险承受能力等情况，为甲方制定个性化的投资方案。

二、服务方式

1.乙方通过电话、邮件、即时通讯工具等方式为甲方提供投资顾问服务。

2.乙方根据需要组织投资策略报告会、投资培训等活动，邀请甲方参加。

三、服务期限

本合同服务期限自______年____月____日起至______年____月____日止。合同期满前，双方如无异议，则自动延续______年。

四、服务费用

1.甲方应向乙方支付证券投资顾问服务费用，费用标准为人民币______元/年。

2.甲方应在本合同签订之日起______个工作日内，将服务费用支付至乙方指定的银行账户。

3.如服务期限不满一年，服务费用按照实际服务月数计算，不足一个月的按一个月计算。

五、甲方权利与义务

权利

1.有权获得乙方提供的证券投资顾问服务。

2.有权对乙方的服务质量进行监督和评价。

3.有权要求乙方对提供的投资建议进行解释和说明。

义务

1.如实向乙方提供个人财务状况、投资目标、风险承受能力等信息。

2.按照合同约定支付服务费用。

3.不得将乙方提供的投资建议泄露给第三方。

4.自行承担投资决策的风险和后果。

六、乙方权利与义务

权利

1.有权按照合同约定收取服务费用。

2.有权要求甲方配合提供相关信息。

3.如甲方违反合同约定，乙方有权暂停或终止服务。

义务

1.遵守法律法规和行业规范，诚实守信、勤勉尽责地为甲方提供服务。

2.保守甲方的商业秘密和个人隐私。

3.定期对甲方的投资组合进行评估和调整。

4.及时向甲方通报市场重大变化和投资风险。

七、保密条款

1.双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露上述信息。

3.本条款的效力不受本合同终止或解除的影响。

八、风险揭示

1.证券市场具有不确定性和风险，乙方提供的投资建议仅供参考，不构成投资决策的唯一依据。

2.甲方应充分认识到投资证券可能面临的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。

3.乙方不保证甲方的投资一定能够获得收益，也不承担甲方投资损失的赔偿责任。

九、违约责任

1.若甲方未按照合同约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付全部服务费用。

2.若乙方未按照合同约定提供服务，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用，并按照服务费用的______%向甲方支付违约金。

3.若一方违反保密条款，应向对方支付违约金______元，并赔偿对方因此遭受的损失。

十、争议解决

本合同在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十一、其他条款

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（签字/盖章）：__________

日期：______年____月____日

乙方（签字/盖章）：__________

法定代表人或授权代表（签字）：__________

日期：______年____月____日

合同相关问题及分析

1.合同中服务期限自动延续的条件是什么？

答：合同期满前，双方如无异议，则自动延续______年。分析：明确自动延续条件，避免双方在合同期满后因未及时沟通而产生纠纷。

2.甲方支付服务费用的时间要求是怎样的？

答：甲方应在本合同签订之日起______个工作日内，将服务费用支付至乙方指定的银行账户。分析：规定支付时间，保障乙方的合法权益，也便于合同的顺利履行。

3.若甲方逾期支付服务费用，应承担怎样的违约责任？

答：每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停或终止服务，