2025年期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷包带答案详解.docxVIP

2025年期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷包

第一部分单选题(50题)

1、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规，对各选项进行逐一分析判断期货经纪合同是否无效。选项A期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这属于市场交易中合同约定的价格条款问题。手续费低于经营成本可能影响期货公司的盈利状况，但这并不直接导致合同违反法律、行政法规的强制性规定，合同仍然可以基于双方的真实意思表示而有效。所以，该情形不应认定期货经纪合同无效。选项B期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，此行为属于期货公司在合同履行过程中的程序性瑕疵。备案制度的目的主要是便于行业监管和信息统计，未及时备案并不必然导致合同的效力受到影响，合同本身的核心条款和双方的权利义务关系依然存在且合法有效。因此，不能因为未及时备案就认定期货经纪合同无效。选项C期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，这只是合同在形式上的问题。合同的效力主要取决于合同内容是否符合法律法规的规定以及是否体现了双方的真实意愿，而不是单纯取决于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通过补正等方式进行完善，不影响合同的实质效力。所以，这种情况不应认定期货经纪合同无效。选项D根据相关规定，从事金融期货业务需要取得相应的业务资格。未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了法律、行政法规的强制性规定。依据《民法典》等相关法律，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此在这种情形下应认定期货经纪合同无效。综上，本题正确答案是D。

2、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。对选项A的分析为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识和对市场的了解，为客户量身定制投资策略，以帮助客户在期货市场中实现特定的投资目标，属于期货公司基于客户委托可开展的正常业务，能够为公司带来营利，所以选项A不符合题意。对选项B的分析研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，有助于期货公司准确把握市场动态，为客户提供更有价值的市场信息和投资建议，是期货公司为客户服务并获取收益的常见方式，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项B不符合题意。对选项C的分析根据相关规定，期货公司不得代客户进行期货投资交易。虽然帮助客户拟定期货交易策略是可行的，但代客户进行交易存在较大风险，容易引发利益冲突和市场乱象，损害客户利益，因此这不是期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，选项C符合题意。对选项D的分析提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司凭借专业能力为客户应对市场风险提供支持和指导，也是期货公司的一项重要业务，能从中获取收益，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。

3、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析题干，李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货从业人员的职业规范和相关规定。接着看各个选项：-选项A：给予警告处分。警告处分一般适用于情节相对较轻的违规行为，但李某的这种私下承诺客户盈利并承担损失的行为，已经严重违背了行业的基本准则，不仅仅是给予警告处分就能解决的，所以A选项不符合。-选项B：认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款。虽然认定承诺无效是合理的，但罚款通常是由相关行政监管部门来执行，期货业协会主要是从行业自律管理的角度进行处理，其处罚措施并非以罚款为主，所以B选项不正确。-选项C：撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受