新三板_法律培训(3篇).docx

第1篇

一、引言

新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是我国多层次资本市场的重要组成部分，为中小企业提供了一种便捷的融资渠道。随着新三板市场的不断发展，相关法律法规也日益完善。为了帮助广大新三板企业及投资者更好地了解和运用相关法律知识，提高法律风险防范意识，特举办本次新三板法律培训。

二、培训目标

1.提高新三板企业及投资者对相关法律法规的认识；

2.增强企业法律风险防范意识；

3.帮助企业合规经营，降低法律风险；

4.提升企业法律事务处理能力。

三、培训内容

1.新三板市场概述

（1）新三板市场的发展历程

新三板市场自2013年设立以来，经历了快速发展的阶段。近年来，新三板市场规模不断扩大，市场功能逐步完善，已成为我国多层次资本市场的重要组成部分。

（2）新三板市场的定位

新三板市场定位于服务中小微企业，为中小企业提供融资、投资、并购、挂牌、退市等全链条服务。

2.新三板挂牌及退市法律制度

（1）新三板挂牌条件

新三板挂牌企业应具备以下条件：

1）依法设立且持续经营3年以上；

2）业务明确，具有持续经营能力；

3）公司治理结构健全，运行规范；

4）财务状况良好，符合规定条件；

5）依法履行信息披露义务。

（2）新三板退市制度

新三板退市制度主要包括以下几种情形：

1）主动退市；

2）强制退市；

3）因重大违法退市。

3.新三板交易规则及法律制度

（1）交易规则

新三板市场实行协议转让和竞价转让两种交易方式。协议转让是指买卖双方在规定时间内，通过证券公司进行报价、成交的交易方式；竞价转让是指买卖双方在规定时间内，通过集合竞价的方式确定成交价、成交量的交易方式。

（2）法律制度

新三板市场交易涉及的法律制度主要包括：

1）证券法；

2）公司法；

3）合同法；

4）证券公司监督管理条例；

5）信息披露管理办法；

6）证券市场禁入规定等。

4.新三板融资法律制度

（1）融资方式

新三板市场融资方式主要包括：

1）定向增发；

2）股票质押式回购；

3）公司债券；

4）私募债等。

（2）法律制度

新三板市场融资涉及的法律制度主要包括：

1）证券法；

2）公司法；

3）合同法；

4）证券公司监督管理条例；

5）融资融券业务管理办法等。

5.新三板并购重组法律制度

（1）并购重组类型

新三板市场并购重组类型主要包括：

1）上市公司并购；

2）非上市公司并购；

3）资产重组等。

（2）法律制度

新三板市场并购重组涉及的法律制度主要包括：

1）证券法；

2）公司法；

3）合同法；

4）证券公司监督管理条例；

5）上市公司并购重组管理办法等。

6.新三板法律风险防范

（1）信息披露风险

信息披露是新三板市场的重要环节，企业应严格遵守信息披露相关规定，确保信息披露的真实、准确、完整。

（2）合规经营风险

企业应严格遵守相关法律法规，确保公司治理结构健全，运行规范。

（3）交易风险

企业应关注交易规则，合理控制交易风险。

（4）融资风险

企业应合理选择融资方式，降低融资风险。

四、培训方法

1.讲座法：邀请资深律师、行业专家进行专题讲座，深入解析新三板法律法规及实务操作。

2.案例分析法：通过分析典型案例，使学员深入了解新三板法律风险及防范措施。

3.互动交流法：组织学员进行分组讨论，提高学员参与度，增强培训效果。

4.实操演练法：针对新三板挂牌、交易、融资、并购重组等环节，组织学员进行模拟操作，提高学员实际操作能力。

五、培训总结

本次新三板法律培训旨在帮助学员全面了解新三板市场法律法规，提高法律风险防范意识，为企业合规经营提供有力保障。希望通过本次培训，学员能够学以致用，为新三板市场的发展贡献力量。

六、结语

新三板市场作为我国多层次资本市场的重要组成部分，为广大中小企业提供了便捷的融资渠道。了解和运用相关法律法规，是企业合规经营、降低法律风险的关键。希望本次新三板法律培训能够帮助学员提升法律素养，为新三板市场的发展贡献力量。

第2篇

一、引言

新三板，全称全国中小企业股份转让系统，是我国多层次资本市场的重要组成部分，为中小企业提供直接融资平台。随着新三板市场的不断发展，越来越多的企业选择在新三板挂牌，同时也吸引了大量投资者关注。为了帮助企业和投资者更好地了解新三板市场的法律法规，降低法律风险，提高投资效率，特举办本次新三板法律培训。

二、培训目的

1.帮助企业和投资者了解新三板市场的法律法规，提高法律意识；

2.深入剖析新三板市场的法律风险，提高风险防范能力；

3.传授新三板挂牌、交易、信息披露等环节的法律知识，提高操作水平；

4.促进新三板市场的健康发展，为我国多层次资本市场建设贡献力量。

三、培训对象

1.新三板挂牌企业及其管理层；

2.新三板投资者；

3.法律、财务、投资等相关专业人士；

4.