2025年期货从业资格之《期货法律法规》试题及答案详解一套.docxVIP

2025年期货从业资格之《期货法律法规》试题

第一部分单选题(50题)

1、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来分析各选项。分析选项A和B根据规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不包含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。分析选项C和D根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A。

2、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会每届任期的相关规定。会员制期货交易所在组织架构和管理方面有一系列明确的制度安排，其中理事会是重要的管理机构之一，对于其每届任期有着严格的法规界定。根据相关规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期为3年。所以本题的正确答案是B选项。

3、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中投资者信息变更的告知对象相关规定。根据规定，当投资者提供的信息发生重要变化，且该变化可能影响其投资者分类时，投资者应当及时告知经营机构。这是因为经营机构直接与投资者进行业务往来，需要根据投资者的最新信息对其风险承受能力和投资适应性进行准确评估，进而为投资者提供合适的投资产品或服务。选项A，证券交易所主要负责组织和监督证券交易等市场相关工作，与投资者的信息更新和分类调整并无直接关联。选项C，国务院监督委员会并非一个准确的表述，在相关金融监管体系中没有该特定机构，且与投资者信息告知这一事项不相关。选项D，证券业协会主要是对证券行业进行自律管理等工作，一般不直接接收投资者信息发生重要变化的告知。综上，答案选B。

4、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会对违反自律规则的期货从业人员给予的纪律惩戒范围。逐一分析各选项：-选项A：训诫是一种较为轻微的纪律惩戒方式，常用于对违规行为较轻的从业人员进行警示和教育，期货业协会在对违反自律规则情节相对较轻的期货从业人员进行处理时，会采用训诫这种方式，所以该选项不符合题意。-选项B：公开谴责是一种较为严厉的惩戒措施，会将违规从业人员的违规行为公开披露，对其声誉产生较大影响，当期货从业人员违规情节较为严重时，期货业协会会给予公开谴责，所以该选项不符合题意。-选项C：暂停或撤销从业资格是非常严肃的纪律惩戒，针对违规情节严重、影响恶劣的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格，使其在一定期限内或永久失去从事期货相关工作的资格，所以该选项不符合题意。-选项D：罚款通常是具有行政处罚权的行政机关依据相关法律法规作出的行政行为，期货业协会作为行业自律组织，其主要职责是进行行业自律管理，不具备罚款的权力，罚款不属于其给予的纪律惩戒范畴，所以该选项符合题意。综上，答案选D。

5、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容，需要判断各选项是否属于期货公司风险监管指标。选项A：最低额度保证金最低