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2025年期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷
第一部分单选题(50题)
1、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。
A.独立董事
B.董事会
C.理事会
D.股东大会
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货公司首席风险官职务免除相关规定中有权作出决定的主体。A选项独立董事，独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务作出独立判断的董事，其主要职责是监督公司管理层、保障股东利益等，并没有免除首席风险官职务的权力，所以A选项错误。B选项董事会，董事会是公司的决策机构，负责公司的重大经营管理决策。在期货公司中，首席风险官任期届满前，董事会无正当理由不得免除其职务，该选项符合规定，所以B选项正确。C选项理事会，理事会通常存在于一些特定的组织或机构中，如行业协会等，在期货公司的组织架构中，理事会并非是作出免除首席风险官职务这一决策的主体，所以C选项错误。D选项股东大会，股东大会是公司的最高权力机构，主要决定公司的重大事项，如公司的合并、分立、解散等，而对于首席风险官职务的免除一般不属于股东大会的直接决策范围，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。
2、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。
A.3；3
B.3；5
C.5；5
D.5；3
【答案】：A
【解析】本题主要考查直接持有期货公司5%以上股权的境外股东相关要求中对年限的规定。依据相关规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。所以本题正确答案选A。
3、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。
A.甲有过错的，也要承担部分责任
B.应由期货公司承担赔偿责任
C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
【答案】：B
【解析】本题可根据期货交易相关规定，对每个选项逐一分析：选项A：题干中明确是期货公司工作人员擅自以客户甲的名义进行交易并造成损失，此情形下，若要客户甲承担部分责任缺乏依据。通常判定客户是否承担责任需综合考虑客户是否存在过错行为，但题干未表明甲有过错行为，所以该项错误。选项B：期货公司工作人员是在履行职务过程中擅自以客户甲名义进行交易，根据相关法律规定和行业规则，公司工作人员执行工作任务造成他人损害的，由用人单位承担侵权责任。因此，应由期货公司承担赔偿责任，该项正确。选项C：即便甲对交易结果进行追认，这也不能得出损失就由甲自行承担的结论。追认并不改变期货公司工作人员擅自交易这一违规行为的性质，期货公司仍需对其工作人员的不当行为负责，所以该项错误。选项D：期货公司将该工作人员开除，这只是公司内部对违规人员的处理方式，并不能因此免除期货公司对客户损失的赔偿责任。工作人员的行为是职务行为，其后果应由公司承担，所以该项错误。综上，本题正确答案是B。
4、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。
A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及各营业部
D.期货公司总部或者各营业部
【答案】：C
【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存主体。在期货业务中，为了确保客户开户资料及其影像资料的完整性、安全性和可追溯性，规定由期货公司总部及各营业部统一保存。因为期货公司各营业部是直接与客户接触、办理开户业务的一线部门，掌握着客户开户的第一手资料，而期货公司总部则需要对整体的客户资料进行统筹管理和监督，两者结合才能全面、有效地保存客户开户资料及其影像资料。选项A，仅由期货公司总部保存，会导致各营业部手头的原始资料缺乏统一管理和留存，不利于资料的完整保存以及后续可能出现的查询、核对等工作。选项B，仅期货公司各营业部保存，缺乏总部层面的统一管理和监督，可能出现资料分散、管理标准不统一、容易丢失或损坏等问题。选项D，“期货公司总部或者各营业部”意味着只需要其中一方保存即可，这同样无法保证资料的全面性和完整性。综上所述，正确答案是C。
5、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。
A.5
B.3
C.2
D.1
【答案】：B
【解析】本题考查公司制期货交易所监事会成员人数的规定。根据相关规定，公司制期货交易所设监事会，成员不得少于3人。选项A的5人、选项C的2人以及选项D的1人，均不符合这一法定要求。所以本题正确答案是B。
6、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场
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