2025年期货从业资格之《期货法律法规》真题附参考答案详解（名师推荐）.docxVIP

2025年期货从业资格之《期货法律法规》真题

第一部分单选题(50题)

1、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A，“效率与公平相结合”并非期货投资者保障基金筹集的通用原则，它更多用于描述经济活动、分配制度等领域在效率和公平方面的权衡，与期货投资者保障基金的筹集关联性不大，所以该选项不符合要求。选项B，“强制性和适度性”一般用于描述政策、法规等实施的特点，强调执行的强制力度和程度的适中，并非期货投资者保障基金筹集所遵循的原则，该选项不正确。选项C，“统一性与多层次性相结合”常用于描述制度、体系等构建的特点，强调整体的统一和层次的多样，并非适用于期货投资者保障基金的筹集，该选项也不合适。选项D，“取之于市场、用之于市场”准确地概括了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是在期货市场中筹集资金，用于在期货公司出现风险、投资者合法权益受到损害时进行补偿等，以维护期货市场的稳定和投资者的利益，该选项正确。综上，答案选D。

2、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.自动消灭

B.由C期货交易所继承

C.根据AB商定的方案处理

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所合并后债权债务的处理规定。根据相关规定，在法人合并的情形下，合并前各法人的债权债务应由合并后存续或者新设的法人承继。在本题中，A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，属于法人合并的情况。因此，合并前A、B的债权债务应由C期货交易所继承。选项A，自动消灭不符合法律规定和实际情况，债权债务不会因为法人合并而自动消失，所以该选项错误。选项C，虽然在一些情况下当事人可以自行商定方案，但对于法人合并这种法定情形，其债权债务处理有明确的法律规定是由合并后的法人继承，并非根据AB商定的方案处理，所以该选项错误。选项D，人民法院根据公平原则确定偿还方案一般适用于没有明确法律规定或者存在争议需要法院裁决的情况，但对于法人合并后债权债务的处理是有明确法律规定由合并后法人继承，不需要法院根据公平原则确定偿还方案，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。

3、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对承担客户交易指令是否入市交易举证责任主体的判断。在期货交易的相关规定中，期货公司作为与客户直接进行业务往来、执行客户交易指令的主体，对于客户交易指令是否入市交易这一情况最为了解且有能力进行举证。它有责任和义务确保每一笔客户交易指令的准确处理和如实记录，因此应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。期货交易所主要是提供期货交易的场所、设施和服务，制定交易规则等，并不直接参与客户交易指令的执行过程，所以不承担该举证责任。客户主要是提出交易指令，其不具备对交易指令是否入市交易进行有效举证的条件和能力。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务和协调等工作，并非承担该举证责任的主体。综上所述，正确答案是A选项。

4、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题考查同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行股票的比例限制相关知识。依据相关规定，同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。所以本题正确答案是C。

5、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会或其派出机构批准的情形。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。下面对各选项进行分析：-选项A：单个股东的持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准。-选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到6%，超过了5%，符合需经中国证监会或其派出机构批准的条件，该选项正确