2025年期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题附答案详解【综合题】.docxVIP

2025年期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题

第一部分单选题(50题)

1、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中期货公司与客户在保证金追加及损失承担等方面的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：当期货交易所规定的保证金比例低于期货公司对客户收取的保证金比例时，期货公司有义务通知客户追加保证金。若期货公司通知后，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失，根据相关规定，期货公司只需对该扩大损失承担部分责任。所以该选项表述正确。B选项：期货公司履行通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的情况下，期货公司并非必须对甲的持仓进行平仓。期货公司有权利根据自身规定和市场情况决定是否平仓，而非“应当”平仓。所以该选项表述错误。C选项：期货公司应通知甲追加保证金，若期货公司未通知，导致甲因行情变化等原因产生损失，甲的损失主要应由其自身承担，而不是主要由期货公司承担。因为客户本身有义务关注自己的账户保证金情况。所以该选项表述错误。D选项：期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非所有损失。所以该选项表述错误。综上，正确答案是A。

2、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对交割仓库违规行为处罚中对相关人员罚款额度的规定。题干描述了交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时的相关处罚措施，最后问到对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告的同时应并处的罚款额度。选项A“20万元以上100万元以下”、选项B“10万元以上50万元以下”以及选项C“50万元以上500万元以下”均不符合相关规定中对于此类人员的罚款额度要求。而选项D“1万元以上10万元以下”是符合法规规定的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告时应并处的罚款额度，所以正确答案是D。

3、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所的法定代表人相关知识点。在公司制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长是公司董事会的负责人，主要职责是召集和主持董事会会议等，并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所的职务，与公司制期货交易所法定代表人概念无关；监事长主要负责监督公司的运营和管理等工作，也不是公司制期货交易所的法定代表人。所以答案选A。

4、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管

【答案】：B

【解析】该题正确答案为B选项。在金融监管相关工作中，对于各监管主体落实规定工作要求需遵循特定原则。“统一领导”能确保监管工作方向一致，避免出现政出多门的情况，使各项工作在整体规划下有序开展；“各司其职、各负其责”明确了不同监管主体的职责范围，让各部门清楚自身工作重点和任务，提高工作效率和质量；“加强协作”强调各监管主体之间不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成监管合力；“联合监管”突出各部门共同参与监管工作，整合资源，对金融市场进行全面